C13014 投资者适当性评估 课后测验 100分

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1、课后测验窗体底端 C13014课后测验2012-02-0900:00:00至2112-02-0900:00:002013-06-19得分：100 已考：1次 最多：5次已经通过课后测验一、多项选择题1.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司销售金融产品、提供金融服务，应当向客户披露（）。   A.公司与客户之间可能存在的利益冲突   B.产品或服务的说明书等信息披露文件   C.客户与其他人之间可能存在的利益冲突   D.有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息2.根据《证券公司投资

2、者适当性制度指引》的相关要求，应在适当性评估结果确认书中声明的有（）。   A.本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意   B.该产品或服务所属的投资品种符合本人/本机构的拟投资品种   C.该产品或服务的投资期限符合本人/本机构的拟投资期限   D.该产品或服务的风险等级符合本人/本机构的风险承受能力等级3.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，有关风险揭示内容的表述正确的有（）。   A.证券公司应当向客户讲解风险揭示书的内容   B.证券公

3、司应当将风险揭示书交客户签字确认   C.风险揭示书表述应当清晰、明确、易懂   D.风险揭示书的内容应当具有针对性4.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有（）。   A.股票挂钩票据   B.结构化产品   C.信贷挂钩票据   D.金融衍生产品5.证券公司在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括（）等。   A.金融产品或金融服务的风险等级   B.金融产品或金融服务的投资期限   C.金融产品或金融服务的投资品种   D.客户的风险承受能力等级6

4、.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司在开展市场推广活动时，应当（）。   A.以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料   B.提示金融产品的风险   C.提示金融服务的风险   D.明确产品或服务适合的对象二、判断题7.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合或资产配置的整体风险对客户进行适当性评估。（）   正确   错误8.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司应当告知客户，证券公司履行投资者适

5、当性职责不能取代客户本人的投资判断，不会降低金融产品或金融服务的固有风险，也不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。（）   正确   错误9.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司对投资者进行适当性评估后，口头确认适当性评估结果即可。（）   正确   错误10.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务，证券公司应予以拒绝。（）   正确   错误