中国—东盟自由贸易区规则改进路径研究综述.pdf

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1、2014年第3期（总第225期）[文献编码]doi：10.3969/j.issn.1004-6917.2014.03.009中国—东盟自由贸易区规则改进路径研究综述孙南翔，张晓君（西南政法大学国际法学院，重庆401120）摘要：中国—东盟自由贸易区升级版的谈判工作已经启动，其中，对中国—东盟自由贸易区规则的修订和更新是谈判的重要内容之一。学界对中国—东盟自由贸易区规则改进的研究成果蔚然可观，主要是集中在中国—东盟自由贸易区基础性问题的探讨、各具体协议的批判研究和新合作领域的建构之上。打造升级版规则宜以明确协议属性为前提，立足于中国—东盟自由贸易区联合委员会的机构

2、完善，以中国—东盟自由贸易区实践为出发点，修补、变更既有规则，并在知识产权、金融、环境等领域谋求更进一步的合作。关键词：中国—东盟自由贸易区；规则；升级版；路径；协议中图分类号：DF961文献标识码：A文章编号：1004-6917（2014）03-0038-07东盟是我国重要的周边国家联盟，自新世纪以《中国—东盟全面经济合作框架协议服务贸易协来，我国与东盟各国间的区域合作逐渐深入。在合作议》（以下简称《服务贸易协议》）和《中国—东盟领域中，最重要的内容之一便是启动中国—东盟自由全面经济合作框架协议投资协议》（以下简称《投贸易区（China－ASEANFreeTr

3、adeArea，CAFTA）资协议》）为其主要内容。[1]升级版谈判。打造CAFTA升级版的一个重要途径在CAFTA建成后，中国和东盟陆续对部分协议是对规则进行修订、变更与补充，打造CAFTA升级进行修订。2010年10月通过了《〈中国—东盟全面经版某种程度上可以看做打造CAFTA规则升级版。而济合作框架协议货物贸易协议〉第二议定书》，主要升级CAFTA规则应以现有规则为出发点。是修订“签证操作程序”和“原产地证书”；2011年自2002年签署《中国—东盟全面经济合作框11月通过了《关于实施〈服务贸易协议〉第二批具体架协议》（以下简称《全面经济合作框架协议》）承

4、诺的议定书》；2012年11月通过了《关于修订〈中以来，中国与东盟的经贸交往日益密切。2010年，国—东盟全面经济合作框架协议〉的第三议定书》；CAFTA正式建立，随即进入良性运作阶段。CAFTA2012年11月通过了《关于在〈中国—东盟全面经济合能够有效运作，其中最为重要的原因是将谈判成果作框架协议〉下〈货物贸易协议〉中纳入技术性贸易制度化、规则化。CAFTA规则体系以《全面经济合壁垒和卫生与植物卫生措施章节的议定书》。作框架协议》为基础，并以《中国—东盟全面经济尽管CAFTA良性运作已近3年，并通过上述修合作框架协议货物贸易协议》（以下简称《货物贸易订使规则

5、臻于完善，然而，CAFTA规则并非没有改协议》）、《中国—东盟全面经济合作框架协议争端进余地，主要原因有三：其一，多数CAFTA协议签解决机制协议》（以下简称《争端解决机制协议》）、署时间较早，部分协议内容经过实践检验亟待改收稿日期：2013-11-12基金项目：中国法学会课题（CLS2011WT002）；重庆市教委人文社会科学研究项目（13SKC10）；西南政法大学研究生科研创新项目（2013XZYJS196）作者简介：孙南翔（1987-），男，福建漳州人，西南政法大学国际法学院博士研究生；张晓君（1969-），男，云南永德人，西南政法大学国际法学院院长，教授

6、，博士生导师。-38-【中国—东盟研究】中国—东盟自由贸易区规则改进路径研究综述进；其二，经贸交往的发展需要更高层次、更开放的应优先于缔约方的国内法，并提出以规定CAFTA规[9]制度供给，特别是在传统贸易之外的金融、环境等范性文件直接适用于成员国个人的建议。领域的合作；其三，通过借鉴国际上成熟的区域组也有学者认为CAFTA协议在实践中难以有直接织制度，CAFTA各协议规则仍属于浅层次一体化阶适用的效力。如赵云认为CAFTA规则高于国内规则，[2]段。综言之，当前的CAFTA规则存有改善的空间。但是基于中国一贯采取国际条约转化为国内法适[10]因此，本文拟对比分

7、析近10年来理论界研究CAFTA用的方式，CAFTA规则直接适用的可能性存疑。规则缺憾与改进路径的文献，希翼从中获取关于打何力以CAFTA并非国际组织、无超国家效力为出发造CAFTA规则升级版的启示。点，认为CAFTA协议主要是通过缔约国制定国内法[11]实现其国内效力。一、关于CAFTA协议基础性问题的研究与效力属性密切相关的是CAFTA机构设置问（一）CAFTA协议的法律属性题。在机构设置上存在两种截然不同的观点，韦丽CAFTA各协议是由中国和东盟各国签署的国际红认为CAFTA组织机构架设应效仿欧盟、北美的做条约，由于东盟内部以“东盟方式”为形式展开合法，设

8、立超国家机构，下设若干机