资源诅咒与传统农区的企业家形成机制——以河南省为例.pdf

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1、ASTUDYONTHERESOURCECURSET0THEENTREPRENEURFORMATION卫皿CHANlSM0FTHETRADITIONALAGIUCUITURALREGIONS：砸NANPROVINCEASANEXAⅣⅢLEDissertationSubmittedtotheGraduateSchoolofHenanUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyByYuPingSupervisor：Prof．GengMingzhaiMay,20

2、14关于学位论文独创声明和学术诚信承诺本人向河南大学提出博士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有创造性的见解。据我所知，除文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果。也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。在此本人郑重承诺：所呈交的学位论文不存在舞弊作伪行为，文责自负。学位申请人(学位论文作者)签名：201牛年r月／r日关于学位论文著作权使用授权书本人经河南大学审核批准授

3、予博士学位。作为学位论文的作者，本人完全了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文(纸质文本和电子文本)以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手段保存、汇编学位论文(纸质文本和电子文本)。(涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书)／4．圪学位获得者(学位论文作者)签名：塑：!I201斗年r月世日学位论文指导教师签名：2014年岁月侈日摘要发展经济学的传统观点认为资本形成是一个农业社会走向工业化的关

4、键性因素之一。据此我们可以得到以下推论：那些具有较好的农业生产条件，从而更易于资本积累的地区，工业化的进展应当较为顺利；那些农业生产条件不好，更难以资本积累的地区，工业化进展应当较为迟缓。虽然用以印证上述观点的事实比比皆是，但我们也应注意到一些足以挑战这一主流观点的特定事实：在一些农业生产条件较好的地区，其工业化的发展远远落后于与之毗邻的、农业生产条件较差的地区。本文认为：农业生产条件对于传统农区工业化的影响并不仅仅具有正向的资本形成的效应，还应包含了一个负向的抑制效应。本文将这个抑制效应称为农业生产条件所形成的“资源诅咒”。农业生产条件所形成的“资源诅咒”是传统农

5、区工业化起步阶段的一个陷阱。论文在第二章理论回顾的基础上，提出了一个核心的假说以解释其作用的机制：农业生产条件的禀赋差异对于企业家的形成具有重要的选择作用。具有较好农业生产条件的地区，不易形成企业家群体，从而不利于启动本地区的工业化进程；农业生产条件相对较差的地区，更易于形成企业家群体，从而有利于启动本地区的工业化进程。为检验这一假说，论文的第三章利用河南省十八个地区十三年的经济发展数据进行了经验研究。计量结果未能拒绝本文关于这一特定类型的资源诅咒的假说，但这种特定的“资源诅咒”的发生是有条件的——它是一种U型曲线的影响方式。这种现象仅在农业生产条件均不太良好且收入

6、水平较低的情况下才发生。而后则表现为主流工业化理论所指出的那种结果。计量研究的结果同时也显示出农业生产条件的比较优势可能会产生一种“挤出”效应：经济的繁荣周期及金融发展情况会因为这种比较优势的不同对创业活动产生一个非线性的影响。农业生产条件的比较优势抑制了经济的繁荣周期和金融发展对创业活动的积极影响，从而产生一种“挤出”效应。此外，计量研究的结果也指出：正规金融的发展和民间金融的发展可能是同方向的，但是二者的发展速度则有可能是相互消长的。经验研究的结果较好地支持了本文提出的假说，但这一假说依然需要更为完整的理论上的解释，以阐明资源诅咒的机制。论文的第四章通过一个职业

7、选择模型来对这种机制进行解释：农业生产条件的差异导致务农收益的差别，这个收益成为创业活动的机会成本。较好的农业生产条件意味着创业活动较高的机会成本，从而在机会成本的意义上抑制了具有风险性的创业活动。同时，理论模型着力刻画了导致这种“资源诅咒”所必须的条件：首先，有限的融资能力。之所以会出现“资源诅咒”现象，一个重要的原因在于金融压抑。金融压抑状况下的有限融资能力限制和约束了创业规模大小。如果传统农区的居民不受金融压抑的影响，那么创业将提供高得多的报酬，农业生产条件所能带来的职业选择的机会成本的差别也将不再重要，从而不会存在这种“资源诅咒”。其次，劳动力自由流动受