证券投资孙可那 第九章 证券投资法律法规.ppt

《证券投资孙可那 第九章 证券投资法律法规.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、第九章证券投资法律法规核心内容本章从法律、行政法规和部门规章三个层次，分别对与证券密切相关的法律法规作了系统介绍，其知识要点集中体现在以下方面：证券法的主要内容；证券投资基金法的主要内容；刑法与证券有关的条文。教学目的通过本章的学习，你将在以下方面有所收获：了解证券法的制定、法律关系和主要内容；了解证券投资基金法的制定、法律关系和主要内容；了解刑法的制定，掌握刑法与证券有关的内容；知晓证券公司监督管理条例的主要内容；知晓证券公司风险处置条例的主要内容；知晓证券发行与承销管理办法的主要内容；理解证券市场禁入规定的主

2、要内容。本章内容法律第一节行政法规及部门规章第二节第一节法律（一）证券法的制定《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日第九届全国人大常委会第6次会议审议通过，自1999年7月1日开始实施；2004年8月第十届全国人大常委会第11次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》；2005年10月27日经过第十届全国人大常委会第18次会议重新修订，自2006年1月1日起施行。（二）证券法律关系证券法律关系的概念。证券法律关系的构成要素：即主体、客体和内容。。（三）证券法的主要内容《证券法》共分十二章，分

3、别为：总则，证券发行，证券交易，上市公司的收购，证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构，证券业协会，证券监督管理机构，法律责任和附则。一、证券法概述二、证券投资基金法（一）证券投资基金法的制定《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）于2003年10月28日第十届全国人大常委会第5次会议审议通过，自2004年6月1日开始实施。（二）证券投资基金法律关系证券投资基金法律关系的本质：是指如何认定基金当事人之间围绕着基金财产所形成的权利义务关系的性质。证券投资基金法律关系的构成要素：主

4、体、内容和客体。（三）证券投资基金法的主要内容《证券法》共分十二章，分别为：总则，证券发行，证券交易，上市公司的收购，证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构，证券业协会，证券监督管理机构，法律责任和附则。三、刑法中关于证券的部分（一）刑法的制定《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）于1979年7月1日第五届全国人大常委会第2次会议审议通过并实施。1997年3月14日经第八届全国人大常委会第5次会议修改。1997年新《刑法》生效后，短短十年时间，我国已对其进行了七次修正。此外，1998年12月29

5、号还通过了《关于惩治骗购外汇、逃汇和进行非法买卖外汇犯罪的决定》。（二）刑法关于证券的内容刑法第九十二条、第一百六十条、第一百六十一条、第一百六十九条的一部分、第一百七十八条、第一百七十九条、第一百八十条、第一百八十一条、第一百八十二条、刑法第一百八十五条的一部分、第一百九十一条的一部分。第二节行政法规及部门规章一、行政法规（一）行政法规的制定行政法规是国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，并且按照《行政法规制定程序暂行条例》的规定而制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称。（二）行

6、政法规的主要内容《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》二、部门规章（一）部门规章的制定部门规章是国务院各部门、各委员会、审计署等根据宪法、法律和行政法规的规定和国务院的决定，在本部门的权限范围内制定和发布的调整本部门范围内的行政管理关系的、并不得与宪法、法律和行政法规相抵触的规范性文件。（二）部门规章的主要内容《证券发行与承销管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《证券市场禁入规定》1.证券法律关系？2.证券法包括哪些方面的内容？3.证券投资基金法包

7、括哪些方面的内容？4.刑法与证券相关的内容？复习思考