质押式回购委托协议.doc

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1、质押式回购委托协议甲方（投资者:）法定代表人:联系电话：资金账号：深圳证券账户:联系地址：资金账户户名:上海证券账户:乙方:湘财证券股份有限公司营业部负责人：联系地址：联系电话：依据《屮华人民共和国证券法》《屮华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章、证券交易所和屮国结算业务规则等的规定，甲乙双方就甲方委托乙方办理证券交易所市场实施标准券制度的质押式冋购交易（以下简称“冋购交易J及相关事宜，自愿达成如下协议，供双方共同遵守。第一章释义和定义第一条除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义：（-）质押詁：是指在证券交易所上市的

2、可进行回购交易的债券类、基金类品种；（二）购交易：是指质押品持有人在将质押品质押并将相应质押品以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度向交易对手方进行质押融资的同时，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其屮，质押质押甜取得资金的交易参与人为“融资方”；其对手方为“融券方”。（三）回购交易期问：是指口回购交易成交当日（T日）起，至回购到期日（L日）止的期间；（四）正回购：是指融资方以持有的质押站作足额质押，获得一定期限的资金使用权的回购交易行为；（五）逆回购：是指融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期吋收回融出资金并获得相

3、应利息的回购交易行为；（六）标准券：是指由不同质押站种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度；（七）质押券：是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权，按照屮国结算的有关规定，以融资方结算参与人的名义向屮国结算提交的作为质押物的质押品;（八）欠库：是指质押券不足的情形；（九）套做：是指融资方在正回购交易期间内，使用回购融入的资金重复买入质押品并再进行正回购交易的操作方式；（十）续作：指回购到期FI,在国家法律规范及回购业务规则许可下，使用卅H到期回购相应的资金或标准券进行与到期回购的方向、金额相半的回购；（十一）证券交

4、易所：是指上海证券交易所和深圳证券交易所；（十二）屮国结算：是指屮国证券登记结算有限责任公司及其分公司。第二章声明和保证第二条甲方向乙方作如下声明：（-）甲方具有相应合法的回购交易主体资格，不存在有关法律、法规、规章、规则等禁止或限制其投资证券市场的情形；（-）甲方自愿遵守有关回购交易的法律、法规、规章、规则等的规定，以及乙方制定的和关业务规定；（三）甲方对所提供的相关证明材料的真实性负责，且不存在重大不良信用记录，并承诺对因申请材料不实导致的一切后果承扌R责任；（四）甲方已阅读《债券市场合格投资者风险揭示书》和本协议所有条款，准确理解其含

5、义，清楚认识并愿意承担回购交易风险，并接受本协议的约束。第三条乙方向甲方做如下声明：（-）乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的回购交易业务资格；（二）乙方具有办理回购交易的必要条件，能够为甲方进行回购交易提供和应的服务；（三）乙方遵守有关冋购交易的法律、法规、规章、规则等的规定，以及乙方制定的相关业务规定。第四条甲方向乙方做如下保证：（一）资金账户内的资金和证券账户内的质押詁来源合法；（二）证券账户内的质押品在向屮国结算提交前未进行质押或存在其它权利瑕疵；（三）在回购交易期间不撤销指定交易或转托管；（四）在回购交易期间出现透支或欠库时，

6、能够及吋提供等值资金或质押詁以补足。第三章委托事项和双方权利义务第五条甲方委托并授权乙方按相关业务规则办理债券登记、托管、交易、清算、交收、提交或转回质押券以及其他与回购交易有关的事项，乙方接受甲方的委托和授权。第六条甲方的权利和义务（-）甲方亨有如下权利1、使用自有资金账户的资金和证券账户的质押品进行回购交易；2、获得回购交易融入的资金或获得相应的利息；3、向乙方或通过屮国结算的查询系统查询冋购交易的相关信息；4、本协议约定的等其他权利。（二）甲方承扌JT如下义务1、对所提交的法人营业执照、法定代表人身份证明、法人授权委托书、般东账户卡以

7、及其他文件、材料的真实性和有效性负责，并且在上述文件、材料发生变更时及时通知乙方；2、根据国家有关规定和本协议相关条款，按时、足额向乙方缴纳交易费用、佣金及其他相关费用；3、妥善保管法人营业执照、印章等各种身份证明文件及其他相关资料，妥善保管回购交易所使用的各种密码；4、本协议约定的其他义务。第七条乙方的权利和义务（-）乙方享有如下权利1、办理回购交易吋，要求甲方提供身份证明文件及其他相关资料；2、根据国家有关规定和本协议相关条款约定，向甲方收取交易费用、佣金及其他相关费用；3、本协议约定的其他权利。（-）乙方承担如下义务1、本着诚实信用原

8、则为甲方办理委托事项；2、为甲方建立回购交易明细账，受理甲方提岀的查询申请；3、本协议约定的其他义务。第四章回购交易第八条提交质押券（-）甲方在回购交易前应委托并授权乙方按相关业