债券质押式回购委托协议

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1、债券质押式回购委托协议指引甲方（投资者）：乙方：证券公司营业部法定代表人：负责人：联系地址：联系地址：联系电话（固定、移动电话）：联系电话：资金账户：,（账号：）证券账户：,（沪市代码：,深市代码：）依据《屮华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他冇关法律、法规、规章、证券交易所和证券登记结算公司业务规则等的规定，甲乙双方就甲方委托乙方办理证券交易所市场实施标准券制度的债券质押式回购交易（以下简称“回购交易"）及相关事宜，白愿达成如卜协议，供双方共同遵守：第一章释义和定义第一条除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义:（一）债券：是指在证券交易所上市的可进行回购

2、交易的券种。（二）冋购交易：是指将债券质押的同时，将札I应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债权取得资金的投资者为“融资方”；“融资方”的对手方称为“融券方”。（三）回购交易期间：是指印川购交易成交当口（TB）起，至回购到期日（LL1）止的期间。（四）正回购：是指融资方以持有的债券作足额质押，获得一定期限的资金使用权的回购交易行为。（五）逆回购：是指融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期时收回融出资金并获得相应利息的回购交易行为。（六）标准券：是指由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定

3、可利用质押式回购交易进行融资的额度。（七）质押券：是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权，按照证券登记结算公司的有关规定，以融资方结算参与人的名义向证券登记结算公司捉交的作为质押物的债券。（八）欠库：是指质押券不足的情形。（九）套做：是指融资方在正回购交易期间内，使用冋购融入的资金重复买入债券并再进行正回购交易的操作方式。（十）证券交易所：是指上海证券交易所和深圳证券交易所。（十一）证券背记结算公司：是指中国证券背记结算有限责任公司及其分公司。第二章声明和保证第二条甲方向乙方作如下声明:（一）甲方具有相应合法的回购交易主体资格，不存在有关法律、法规、规章、规则等禁止或限制其投资证券

4、市场的情形；（-）甲方自愿遵守有关回购交易的法律、法规、规章、规则等的规定，以及乙方制定的相关业务规定；（三）甲方已阅读《债券回购交易风险提示书》和木协议所有条款，准确理解其含义，清楚认识并愿意承担回购交易风险，并接受木协议的约束。第三条乙方向屮方作如下声明：（一）乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的回购交易业务资格；（二）乙方具冇办理回购交易的必要条件，能够为卬方进行回购交易提供相应的服务；（三）乙方遵守有关回购交易的法律、法规、规章、规则等的规定，以及乙方制定的相关业务规定。第四条甲方向乙方作如下保证：（一）资金账户内的资金和证券账户内的债券来源合法；（二）证券账户内的债券在向

5、证券登记结算公司提交前未进行质押或存在英他权利瑕疵;（三）在回购交易期间不撤销指定交易或转托管；（四）在回购交易期间出现透支或欠库时，能够及时提供等值资金或债券以补足。第三章委托事项和双方权利义务第五条甲方委托并授权乙方按相关业务规则办理债券登记、托管、交易、清算、交收、提交或转回质押券以及其他与回购交易有关的事项，乙方接受甲方的委托和授权。第六条卬方的权利和义务：（一）甲方享有如下权利1.使用口有资金账八的资金和证券账八的债券进行回购交易；2.获得回购交易融入的资金或获得相应的利息；3.向乙方或通过证券登记结算公司的查询系统杏询冋购交易的相关信息；4.木协议约定的其他权利。（二）甲方

6、承担如下义务1.对所提交的法人营业执照、法定代表人身份证明、法人授权委托书、股东账户卡以及其他文件、材料的真实性和冇效性负责，并且在上述文件、材料发生变更时及时通知乙方；2.根据国家有关规定和本协议相关条款，按时、足额向乙方交纳交易费川、佣金及其他相关费用；3.妥•善保管法人营业执照、印章等各种身份证明文件及其他相关资料，妥善保管回购交易所使用的各种密码；4.本协议约定的其他义务。第七条乙方的权利和义务（一）乙方享有如下权利1.办理回购交易时，要求甲方提供身份证明文件及其他相关资料;2.根据国家有关规泄和本协议相关条款约泄，向甲方收取交易费用、佣金及其他相关费用;3.木协议约定的其他权

7、利。（二）乙方承担如F义务1•木着诚实信丿IJ原则为卬方办理委托事项:2.为甲方建立回购交易明细账，受理甲方提出的查询中请;2.木协议约定的其他义务。第四章回购交易第八条提交质押券（一）甲方在回购交易前应委托并授权乙方按和关业务规则的规定，以乙方名义将相应债券作为质押权向证券登记结算公司进行中报提交，并以乙方名义与证券登记结算公司建立质押关系；（二）甲方委托乙方提交质押券的，须向乙方提交《质押券提交屮请表》，《质押券提交中请表》须填写证券账户、