东吴证券2009年度财务审计报告.pdf

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1、东吴证券有限责任公司2009年度财务审计报告目录1、审计报告―――――――――――――――――――22、资产负债表――――――――――――――――――43、利润表――――――――――――――――――――64、现金流量表――――――――――――――――――75、母公司所有者权益表――――――――――――――86、合并所有者权益表―――――――――――――――107、财务报表附注―――――――――――――――――12江苏公证天业会计师事务所有限公司JiangsuGongZhengTianyeCertifiedPublic

2、AccountantsCo.,Ltd中国.江苏.无锡Wuxi.Jiangsu.China总机：86（510）85888988Telephone：86（510）85888988传真：86（510）85885275Fax：86（510）85885275电子信箱：mail@jsgzcpa.comE-mail：mail@jsgzcpa.com审计报告苏公W[2010]A215号东吴证券有限责任公司董事会：我们审计了后附的东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”）财务报表，包括2009年12月31日的合并资产负债表及母公司资

3、产负债表，2009年度合并利润表及母公司利润表、合并现金流量表及母公司现金流量表、合并所有者权益变动表及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是东吴证券管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了

4、审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财东吴证券有限责任公司2009年度财务报表附注东吴证券有限责任公司2009年度财务报表附注附注１、公司概况东吴证券有限责任公司（原名苏州证券公司、苏州证券有限责任公司，以下简称“本公司”或“公司”）成立于1993年4

5、月10日，1998年1月9日经中国人民银行江苏省分行苏银复（1998）30号批复同意增资改制，注册资本增至10,400万元，公司名称变更登记为苏州证券有限责任公司，2001年12月19日经中国证监会证监机构字（2001）308号“关于苏州证券有限责任公司增资扩股并更名的批复”，注册资本由10,400万增至100,000万元人民币，公司更名为现名称。2008年6月23日经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]831号“关于核准东吴证券有限责任公司变更注册资本的批复”，增加注册资本人民币50,000万元，变更后的注册

6、资本为人民币150,000万元。公司住所：苏州工业园区翠园路181号。企业法人营业执照注册号：320500000004432，经营证券业务许可证编号：Z23232000。经营范围：许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券投资交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。本公司现设有经纪业务事业部、投资银行总部、投资总部、资产管理总部、固定收益部、办公室、安保后勤部、人力资源部、财务部、风险合规总部、稽核部、研究所、信息技术总部等13个职能部

7、门以及二十六家营业部。公司所属证券营业部为：苏州西北街证券营业部、苏州石路证券营业部、苏州工业园区现代大道证券营业部、苏州狮山路证券营业部、苏州竹辉路证券营业部、苏州胥江路证券营业部、苏州干将东路证券营业部、苏州吴中区木渎镇证券营业部、苏州滨河路证券营业部、苏州宝带西路证券营业部、太仓城厢证券营业部、张家港杨舍证券营业部、张家港金港镇证券营业部、昆山前进中路证券营业部、常熟阜湖路证券营业部、吴江中山北路证券营业部、上海陆家浜路证券营业部、北京安德里北街证券营业部、东莞鸿福路证券营业部、福州湖滨路证券营业部、沈阳万柳塘

8、路证券营业部、杭州文晖路证券营业部、常州关河中路证券营业部、泰州海陵南路证券营业部、盐城大庆中路证券营业部、南京中山南路证券营业部。经中国证券监督管理委员会批准本公司7家证券服务部变更为证券营业部，分别为苏州相城采莲路证券营业部、太仓人民南路证券营业部、太仓沙溪镇白云中路证券营业部、张家港锦丰镇证券营业部、昆山环城北路证券营业部、常熟白雪路证券