诺安基金代销业务有问有答.doc

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1、基金代销业务有问有答（46）334、我公司自2011.3.7起正式代销诺安旗下基金。对于上证新兴产业ETF及其联接基金，请根据下述日历对客户进行提醒，一定要选择正确的认购方式和正确的委托方式，否则将导致认购不成功。日期认购方式账户要求我公司委托方式认购限额注意事项3.7-3.30510263网下现金1、使用上海A股账户或上交所基金账户(后者只能现金认购和二级市场交易，认购期不能进行股票换购，开放期后不能进行申赎）2、由于开户当天不能办理指定交易，因此新开客户必须在3月28日前（含）开立上交所股票账户或基金账户；并必须在3

2、月29日前（含）指定或转指定至我公司。柜台；超强版网上交易软件（日常业务-ETF认购-网下现金）1、每笔认购份额须为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份；2、单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍冻结资金按活期利率支付利息（不折算为份额），客户在3.27收盘前可撤单，请特别留意销量变化。3.7-3.30510263网下现金、网下股票柜台；超强版网上交易软件（日常业务-ETF认购-网下现金或网下股票）1、通过网下股票方式进行认购的客户，其认购手续费在委托时由

3、我方柜员暂时按照客户认购股票市值的1.5%进行资金冻结，待4月5日登记公司返回确认数据后，按照登记公司确认的份额予以全额手工解冻并精确手工扣收，冻结期间的股票权益归客户所有。2、登记公司是在3月30日闭市后根据当日相关股票均价计算对应的换购份额。3.28-3.30510263网下现金、网下股票、网上现金柜台；超强版网上交易软件（使用“买入”或“ETF认购”菜单）；电话委托；现场热自助。因网下现金认购数据必须于3月30日下午3时前以手工导入方式报送至交易所，当日下午收盘前的几分钟，可能来不及向交易所手工报送网下现金认购数据

4、。由于客观存在时间差，因此请柜台人员3月30日下午收盘前最后几分钟不要接收客户的认购委托；如已接收的委托，必须即时办理；并告之客户认购可能不成功。3.2-3.29320014联接基金在“场外基金”处开立诺安基金基金账户；已有该账户的客户不需再开立柜台、超强版网上交易软件场外基金处认购、电话委托、现场热自助单次认购的最低金额为1000元当日交易时间内可撤单。因某些原因未在3.29前成功认购ETF的客户，可以认购联接基金做为替代。335、ETF费率结构如下：认购费率份额费率认购份额≥100万按笔收取，1000元/笔50万份≤

5、认购份额<100万份0.50％认购份额<50万份0.80％申购费率代理券商可按照不超过申购份额0.5%的标准收取佣金赎回费率代理券商可按照不超过赎回份额0.5%的标准收取佣金管理费率0.5%每年托管费率0.1%每年指数使用费0.03%每年（收取下限为每季人民币50,000元）336、联接基金费率结构如下：　认购费率金额费率认购金额≥500万按笔收取，1000元/笔100万元≤认购金额<500万元0.50%认购金额<100万元1.00%申购费率申购金额≥500万按笔收取，1000元/笔100万元≤申购金额<500万元0.7

6、0%申购金额<100万元1.20%赎回费率持有期小于1年0.50%持有期1年（含）以上,2年以下0.30%持有期2年（含）以上0%管理费率投资于目标ETF以外部分0.5%每年，投资于目标ETF的部分不收取管理费托管费率投资于目标ETF以外部分0.1%每年，投资于目标ETF的部分不收取管理费337、上证新兴产业ETF网下股票认购清单如下表所示，但要注意如募集期结束前公告的将被调出的，或网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，将被拒绝该股票的认购申报。股票代码股票简称股票代码股票简称股票代码股票简称６０００３７

7、歌华有线６００３１２平高电气６００５８８用友软件６０００８５同仁堂６００３１６洪都航空６００５９６新安股份６０００８９特变电工６００３４８国阳新能６００６７４川投能源６００１００同方股份６００３８０健康元６００７１８东软集团６００１０４上海汽车６００４３２吉恩镍业６００８０４鹏博士６００１０８亚盛集团６００４３５中兵光电６００８７２中炬高新６００１１１包钢稀土６００４５６宝钛股份６００８７５东方电气６００１５１航天机电６００４８１双良节能６００８７９航天电子６００１５８中体产业６００４８２风帆股份６００８８４杉杉股份６０

8、０１６１天坛生物６００４９９科达机电６０１０８８中国神华６００１６６福田汽车６００５１６方大炭素６０１２９９中国北车６００１８３生益科技６００５４９厦门钨业６０１６９９潞安环能６００２１６浙江医药６００５５０天威保变６０１７２７上海电气６００２５６广汇股份６００５８２天地科技６０１７６６中国南车６００２７１航天信息６