基金代销业务应急处理措施

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1、爱建证券有限责任公司证券投资基金代销业务应急处理措施为规范开放式基金代销业务，维护投资者的合法权益，防范交易风险，促进业务的健康发展，根据《证券投资基金销售管理办法》、《爱建证券有限责任公司开放式基金代销业务内部风险控制制度》及公司其他相关规定，结合实际情况，特制定本应急处理措施。本应急处理抬施包括业务异常处理应急措施和系统安全运行的应急措施。各项业务异常或系统异常按业务分工由各主职部门负责。各相关业务部门在发现异常时，应按公司《重大突发事件、事故报告及处理工作的实施办法》、《营业部应急预案》的要求执行，在第一

2、时间通知各主职部门基金业务负责人，同时向公司基金理财产品部报告;公司总部主职部门应按业务职责及时处理各项界常状况，并向公司领导汇报，必要时应及时•所在地的证监部门进行沟通。一、业务异常处理应急措施（一）基金代销业务资金交收应急措施对资金划付系统的应急捲施：如因网络故障、通讯线路故障、系统故障等导致资金划付系统不能正常运行的情况下，将采取以下的应急措施:1、银证肓连系统无法正常运行，存管总部将及时通过银行网银系统进行资金划付；2、银行网银系统无法正常运行，存管总部将立即通知办公室安排交通工具前往银行网点办理资金划

3、付，或立即联系银行通过票据传真方式办理资金划付；3、如在交收时点前资金无法及时到账，存管总部将及时与背记结算公司或其他交收主体的资金交收部门取得联系，安排资金应急交收。（二）清算系统突发事件的应急措施针对清算业务中可能出现的各类风险，将存取以下应急措施：1、存管总部立即通知信息技术总部，由信息技术人员对主系统业务数据进行全备份后,进行主、备清算系统的应急切换；2、如系统切换麻仍无法运行，信息技术总部应立即通知顶点软件公司或新意软件公司,由其现场或远程协助排除系统故障；3、如可能影响到次日的正常交易，公司应及吋报

4、告上级监管部门。4、做好日常数据备份工作，对清算数据每FI进行备份，并采取多介质备份和片地存放。二、系统安全运行的应急措施（-）主资金服务器发生故障时的应急措施目前我公司资金服务器采用两台服务器通过顶点A.Boss的BackupServer软件实现同步备份，当主资金服务器发生故障时，备份服务器会H动接管主服务器相关服务。（二）通信线路、通信设备和通信软件出现故障时的应急措施冃前代销网点使用的通信线路、通信设备和通信软件主要包括以下几种：与公司中心机房相连的两条SD1I加一条ISDN通讯线路，具屮任意一条正帘即不

5、影响通讯连接。当与公司中心机房相连的SDH、ISDN通信线路全部中断，可通过网上交易、电话委托、人工报单等形式进行交易屮报，同时分别及时向112、电信公司、信息技术总部。ISDN线路及设备长期不用易发牛线路死锁或故障，必须经常测试，有故障及时报修。ISDN线路及设备（NTPLUS）易受雷击损坏，应注意防雷和正确接地。（三）开放式基金销售系统通信、应用服务器出现故障时的应急措施H前我公司基金销售系统的通讯和应丿IJ服务是通过集小交易系统的4台ASERVER和3台RSERVER实现，ASERVER负责应用服务的处理

6、，RSERVER负责通讯路由的转发。当任意1台ASERVER或RSERVER出现故障时，其服务会口动分配给工作正常的通讯、应用服务器，实现负载均衡和容错。（四）开放式基金销售系统柜面工作站出现故障时的应急措施开放式基金销售系统柜而工作站供代销网点柜员使用的开放式基金销悟系统为客户提供服务。开放式基金销伟系统柜面工作站出现故障将影响代销网点对开放式基金销售系统客户的服务。每家代销网点均叮安装多台开放式基金销售系统柜面工作站，发牛开放式基金销售系统柜面丄作站故障时，代销网点应采取必要的客户分流措施，保证业务的疋常运

7、转。开放式基金销售系统柜面工作站故障主要包括硬件故障、软件故障。1、为保证开放式基金销售系统柜而系统稳定运行，公司严格选择具有高可靠性品牌工作站设备作为开放式基金销售系统柜面工作站，如开放式基金销售系统柜面工作站发生硕件故障，代销网点应通知供货商、主产商、公司联系及时修理，保证使用。2、代销网点电脑管理员必须具备安装开放式基金销售系统柜面工作站系统软件、应用软件和连网的能力，能有效解决开放式基金悄售系统柜而工作站的软件故障。3、代销网点电脑管理员必须注意对开放式基金销售系统柜面工作站的防杀毒工作，有效防止因病毒

8、影响开放式基金销售系统柜而工作站正常工作。（五）UPS系统和电源系统出现故障时的应急计划时的应急措施1、代销网点停电时的应急方案本公司代销网点必须联系应急发电年设备以应付代销网点停电的情况，使用发电机时必须注意电力分配，保证代销网点UPS和代销网点未连接IPS的关键电脑设备的供电。使川发电机时须保证代销网点的UPS设备工作正常，防止发电机输出异常损坏电脑设备。代销网点须配置UPS设备的