2017年证券从业备考习题.docx

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1、2017年证券从业备考习题组合型选择题储蓄国债具有的特点包括（）。Ⅰ.采用实名制，不可流通转让Ⅱ.对个人投资者发行，不向机构投资者发行Ⅲ.采用电子方式记录债权Ⅳ.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【答案解析】本题考查储蓄国债的特点。储蓄国债具有的特点包括：（1）对个人投资者，不向机构投资者发行；（2）采用实名制，不可流通转让；（3）采用电子方式记录债权；（4）收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；（5）鼓励持有到期；（6）手续简化；（7）付息

2、方式较为多样。组合型选择题债券的票面要素包括（）。Ⅰ.票面价值Ⅱ.债券的票面利率Ⅲ.债券的到期期限Ⅳ.债券的发行者名称A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【答案解析】本题考查债券的票面要素。债券的票面要素包括：票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称。组合型选择题我国发行的普通国债的品种有（）。Ⅰ.储蓄国债（电子式）Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.实物国债Ⅳ.记账式国债A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【答案解析】本题考查我国国债的品种。目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄

3、国债（电子式）。组合型选择题按债券有无担保划分，企业债券可分为（）。Ⅰ.信用债券Ⅱ.公募债券Ⅲ.担保债券Ⅳ.私募债券A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A【答案解析】本题考查企业债券的分类。按债券有无担保划分，企业债券可分为信用债券和担保债券。组合型选择题凭证式国债向广大投资者发行的途径有（）。Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点Ⅲ.商业银行储蓄网点Ⅳ.证券交易所债券市场A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C【答案解析】本题考查凭证式国债的承销程序。凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型

4、债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各商业银行、邮储银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。组合型选择题政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（）。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【答案解析】本题考查申请发行金融债券应报送的文件。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；金融债券发行办法；承销协议；中国人民银

5、行要求的其他文件。组合型选择题远期交易与期货交易的区别包括（）。Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.履约方式不同Ⅲ.功能不同Ⅳ.信用风险不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【答案解析】本题考查远期交易与期货交易的区别。组合型选择题银行间债券市场的发展情况表现在（）。Ⅰ.债券市场主板地位基本确立Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能Ⅲ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较低Ⅳ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较高A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A【答案解析】本题考查银行间

6、债券市场的发展情况。银行间债券市场的发展情况表现在以下几个方面：（1）债券市场主板地位基本确立。（2）市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能。（3）与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。单项选择题股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.记名股票和无记名股票B.有面额股票和无面额股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票【正确答案】C【答案解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。单项选择题证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A.证权证券B.物权证券C.债权证券D.要式证

7、券【正确答案】B【答案解析】本题考查股票的性质。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。单项选择题我国的（）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.企业债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券【正确答案】A【答案解析】本题考查企业债券的概念。企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。单项选择题非金融企业在银行间债券市场发行的中期票据的待偿余额不得超过企业净资产的（）。A.10%B.20%

8、C.30%D.40%【正确答案】D【答案解析】本题考查中期票据。企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%.单项选择题欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故