2017年证券从业备考习题

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1、http://www.ck100.com2017年证券从业备考习题组合型选择题概括来讲，股票价格指数的功能主要是（）。Ⅰ.投资功能Ⅱ.基准功能Ⅲ.预测功能Ⅳ.稳定功能A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】D【答案解析】本题考查股票价格指数的功能。概括来讲，股票价格指数的功能主要是两个，即基准功能和投资功能。组合型选择题按用途划分，证券账户可以划分为（）。Ⅰ.人民币普通股票账户Ⅱ.人民币特种股票账户Ⅲ.证券投资基金账户Ⅳ.创业板交易账户A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【答案解析】本题考查证券账户的种类。按用途划分，证券账户可以划分为人民

2、币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。组合型选择题配股的发行方式包括（）。Ⅰ。有偿配股Ⅱ.供股发行Ⅲ.无偿配股Ⅳ.认股权证A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【答案解析】本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。组合型选择题关于保荐制度说法正确的有（）。http://www.ck100.comⅠ。保荐制度由保荐人（券商）对发行人发行证券进行推荐和辅导Ⅱ。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求Ⅲ。保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保

3、Ⅳ。保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【答案解析】本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。组合型选择题在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为（）。Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.外资股A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【答案解析】本题考查我国的股票类型。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。组合型选择题普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上的限制的一般原则是

4、（）。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.公司在无力偿债时不能支付红利Ⅲ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅳ.股利的支付可适当减少法定公积金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】B【答案解析】本题考查普通股。普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一，法律上的限制。一般原则是：股份公司只能用留存收益支付红利；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利。组合型选择题分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。Ⅰ。安全性Ⅱ。流动性Ⅲ。营利性Ⅳ。永久性A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳhttp://www.ck100.comB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

5、Ⅳ【正确答案】B【答案解析】本题考查公司财务状况的分析。会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的营利性、安全性和流动性。组合型选择题股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来分析。Ⅰ。财务状况Ⅱ。公司改组或合并Ⅲ。公司竞争力Ⅳ。公司治理水平与管理层质量A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【答案解析】本题考查影响股价变动的基本因素。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。组合型选择题关于派现的说法正确的有（）。Ⅰ。派现也称现

6、金股利Ⅱ。将导致企业现金流出Ⅲ。个人投资者为此应支付所得税Ⅳ。机构投资者为此应支付所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【答案解析】本题考查派现。机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。组合型选择题股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。Ⅰ。记名股票Ⅱ。普通股票Ⅲ。不记名股票Ⅳ。优先股票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【正确答案】D【答案解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先http://www.ck100.com股票。组合型选择题关于股票的含义，说法正确

7、的是（）。Ⅰ。股票是一种有价证券Ⅱ。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证Ⅲ。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东Ⅳ。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C【答案解析】本题考查股票的定义。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。单项选择题证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布