城市轨道交通BT项目风险分担研究.pdf

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1、TheResearchonRiskSharinginUrbanRailTransitofBTProjectbyDongWeiB.E.（HenanUniversityofScienceandTechnology）2012AthesissubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthedegreeofMasterofEngineeringInManagementScienceandEngineeringInChangshaUniversityofScience&TechnologySupervisor

2、AssociateprofessorZhuWenxiMay，2015摘要轨道交通的快速发展，在提高资源利用率、减少环境污染、缓解城市交通拥挤的同时也给政府财政投资带来了巨大的压力，仅仅依靠政府出资建设，无法满足其资金需求和发展速度。近年来BT（建设-移交）模式在轨道交通项目领域得到了越来越多的应用，该模式能够引入社会资本、减轻基础设施建设对政府财政的依赖，有效推动了轨道交通项目的快速发展。通过对我国城市轨道交通项目采用BT模式建设的必要性及其应用现状的分析，明确本文的研究对象，即轨道交通BT项目风险分担问题。首先对比分析了BT模式与垫资施工模式、BOT

3、模式在风险分担问题上的区别，进而提出城市轨道交通BT项目风险分担的影响因素和分担原则；其次对现有的风险识别方法进行对比分析，依据轨道交通BT项目特点选用项目作业分解树—项目风险分解树（WBS-RBS）法识别其项目风险，构建风险识别矩阵；再次将城市轨道交通BT项目参与方共担风险的分担模拟为讨价还价的博弈过程，构建了基于完全信息的三回合讨价还价模型，并采用逆推归纳法对模型进行仿真求解；然后将轨道交通BT项目合同风险分担条款的优化过程分为初始分担和再分担两个阶段，初始分担阶段中，在识别项目风险的基础上，采用标杆工程对比法进行轨道交通BT项目风险的初始分担，并

4、将分担结果应用到在合同条款拟定及优化中，再分担阶段中，根据项目实施环境的变化，运用专家访谈和三回合讨价还价博弈分担模型对项目风险进行再分担，为合同开放性条款设置和风险再分担方式选择奠定基础。最后，结合SZ地铁X号线BT项目实例，从城市轨道交通BT项目承建人角度出发，验证本文研究成果有助于丰富轨道交通BT项目风险分担研究的理论体系，而且能为参与各方合理分担项目风险而进行的合同谈判提供方法参考。关键词：城市轨道交通;BT项目;风险分担IABSTRACTTherapiddevelopmentofrailtransit,toraisetheutilizatio

5、nrateofresources,reduceenvironmentalpollution,alleviatetheurbantrafficcongestionbutalsohasbroughtgreatpressuretothegovernmentfiscalinvestment,justrelyonthegovernmentinvestmentconstruction,unabletomeetitsfundingneedsanddevelopmentspeed.Inrecentyears,BT(construction-transfer)modei

6、sbecomingmoreandmorepopularinthefieldofrailtransitprojectapplication,themodelwillattractsocialcapitalandreducedependenceongovernmentfinancialinfrastructureconstruction,effectivelypromotedtherapiddevelopmentofrailtransitprojects.ThisthesisanalyzedthenecessityofadoptingBTmodeconst

7、ructioninChinaUrbanrailtransitprojectsandtheapplicationstatusofBTmode，studiedonriskshareproblemsforthisconstructionmodeofrailtransitproject.Firstly，analysisthedifferenceonrisksharingproblembetweentheBTmodeandmatendowmentconstructionmode,BOTmode，putforwardtheinfluencefactorsofurb

8、anrailtransitBTprojectrisksharingandpartakingpr