经济法 教学课件 作者 陈恩才 第五章证券法.ppt

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1、第5章证券法【本章学习目的】发生在20世纪20年代末30年代初的全球性经济危机与证券市场的不规范有很密切的关系，此后美国开始通过立法规范证券市场，这一做法收到了很好的效果并被其它国家效仿。世界经验证明有序的证券市场必须置于法律规范与政府监管之下。证券法就是规范证券的发行、转让、监督管理的法律规范。通过本章的学习掌握以下问题：了解有关证券和证券法的基本知识；了解并掌握证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构等证券市场主体；了解并掌握证券发行的条件、程序；了解并掌握证券交易的方式、程序、上市公司以及禁止的证券交易行为；了解证券监督管理的基本制度、政府监

2、督管理以行业自律的相关内容。5.1证券和证券法概述5.1.1证券概述1.证券的概念2.证券的特征3.证券的种类5.1.2证券法概述1.证券法的概念2.证券法的调整对象3.证券法的基本原则5.2证券市场主体5.2.1证券公司1.证券公司的概念2.证券公司的法律特征3.证券公司的种类4.证券公司的业务5.证券公司的设立条件5.2.2证券交易所1.证券交易所的概念2.证券交易所的功能3.证券交易所的种类5.2.3证券服务机构1.证券服务机构的概念2.证券服务机构的特征3.证券服务机构从业人员的资格和从业要求5.2.4证券登记结算机构1.证券登记结算机构的概念2.证券

3、登记结算机构的设立条件3.证券登记结算机构的职能5.3证券的发行制度5.3.1证券的发行概述1.证券发行的概念和特征2.证券发行的种类3.证券发行的审核制度5.3.2股票的发行1.股票发行的条件2.股票发行的程序5.3.3公司债券的发行1.公司债券发行的条件2.公司债券发行的程序5.3.4证券的承销和保荐制度1.承销制度2.保荐制度5.4证券的交易制度5.4.1.证券交易的概念和特征1.证券交易的概念2.证券交易的特征5.4.2.证券交易的方式和程序1.证券交易的方式2.证券交易的程序5.4.3证券上市1.证券上市的概念2.证券上市的条件3.证券上市的暂停和终

4、止5.4.4禁止的证券交易行为1.虚假陈述2.内幕交易3.操纵市场4.欺诈客户5.5证券的监督管理制度5.5.1证券监督管理制度概述1.证券监督管理的概念2.证券监管的原则5.5.2证券监督管理机构的职责和职权1.证券监督管理机构的职责2.证券监督管理机构的职权5.5.3证券的行业自律管理1.证券行业自律管理的概念和特征2.行业协会的职责【本章思考题】1.证券有哪些法律属性？2.证券法的基本原则有哪些？3.发行股票的条件有哪些？4.发行债券的条件有哪些？5.证券上市的条件有哪些？6.证券法禁止的交易行为有哪些？