企业融资尽职调查提纲.doc

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1、企业融资尽职调查提纲来源：作者：时间：2010/10/13一、企业概况1、注册情况（1）企业名称（2）法人代表（3）注册时间（4）注册地址（5）注册资金（6）主营与兼营（7）所有制类型国有企业集体企业私营企业中外合资企业外资独资2、股权结构及主管单位（1）股权结构（2）股东背景（3）主管  一、  企业概况    1、     注册情况    （1）企业名称    （2）法人代表    （3）注册时间    （4）注册地址    （5）注册资金    （6）主营与兼营    （7）所有制类型      国有企业      集体企业  

2、    私营企业      中外合资企业      外资独资    2、     股权结构及主管单位    （1）股权结构    （2）股东背景    （3）主管单位      政府      院校      协会或行会      无主管单位    3、     企业文化    （1）经营宗旨（企业的价值观）    （2）企业目标      我们的企业现在是什么?      我们企业未来的目标是什么?      我们将做什么?    (3)经营理念      企业遵照的发展思路      企业采用的经营模式      企业准备达到的经

3、营目标    4、     企业资质及奖项情况    (1) 企业：高新技术企业证书、火炬技术企业证书等等。    (2) 技术：获得的国家级、部级等各种奖励证书、技术评定证书等。    (3) 产品或服务：所获得的特许证书、资质认证等。    5、     企业信用    （1）银行信用：      有无不良贷款记录      银行信用等级    (2)商业信用:与合作单位开展业务中，有无不良信用记录。    二、  产品、服务及技术    1、     产品与服务    （1）提供的产品或服务是什么？      目前提供的产品／服

4、务：主要、次要      过去三年提供的产品／服务      未来三年计划提供的产品／服务    （2）产品与服务的独特性      独特性的内容    ¨    功能扩展    ¨    性能提高    ¨    质量提升    ¨    过程便捷    ¨    资源独占        独特性的独特程度    ¨      革命性产品    ¨      创新产品    ¨      换代产品    ¨      功能改进产品        独特性的竞争优势    ¨      有明显的竞争优势    ¨      有一定的竞争优

5、势    ¨      无竞争优势    （3）产品及服务的对象        产品及服务的直接对象        产品的上下游产品／服务        相配套的产品／服务        产品／服务的对象对于其适用性的评价    （4）产品及服务的成熟度      设计／策划阶段      试制／服务系统建设阶段      中试／试运行阶段      大规模生产／稳定运行阶段    （5）产品及服务的使用特性      消耗品/耐用品      必需品/奢侈品      可替代品/不可替代品    (6)产品及服务的生命周期    行

6、业内平均的寿命周期    行业新产品推出的周期    (7)产品及服务的特批许可情况    国家专控产品    安全产品    环保审批    特许服务    (8)产品及服务获得荣誉及论证情况    2、     技术    （1）核心技术的内容与形式      配方      工艺      设备    (2)核心技术的先进性      世界首创      国际先进      国内先进    (3)核心技术的知识产权      专利技术      专有技术      合作开发技术      引进技术    (4)核心技术的可控程度

7、      对核心人员的依赖性      技术骨干的稳定性：是否持有公司股份、主要技术人员待遇、对公司的满意度。      法律保障：合同、契约等法律保障      技术的保密性：保密的制度与措施    （6）技术优势的可持续性      技术门槛／可模仿性    ¨    技术开发的成本和条件    ¨    技术开发的周期    ¨    技术开发人员的素质要求        持续创新能力    ¨      研发人员:技术带头人及技术骨干    ¨      研发条件：资金、场地、设备    ¨      研发计划    三、 

8、 市场分析    1、     产业分析    （1）企业所处的行业    （2）行业的规模和增长率    （3）行业的成熟度      初始阶段      扩张阶段      稳定阶段      下降阶段    (4)