约定购回资格申请业务流程及操作要求.ppt

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1、约定购回式证券交易资格申请流程及操作要求经纪事业部二0一三年六月1目录目录第一部分资格申请与审核第二部分协议签署与资格确认第一部分出借人资格申请与审核一、约定购回式证券交易的含义约定购回式证券交易(以下简称“约定购回交易”)：指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。二、符合下列条件的证券持有者，可以提出申请：1、在公司开立实名A股证券账户，账户

2、规范且开户手续规范齐备，且在公司从事证券交易的时间达到监管部门的规定。2、有明确融入资金投向且有一定偿债能力。3、最近6个月内未因与证券交易有关的行为被证券监管部门调查和处罚，不存在法律、法规、规章和证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形4、非公司股东和关联人。5、公司对其资信评级达到BB级或以上。第一部分资格申请与审核第一部分资格申请与审核三、客户提交申请材料1、自然人客户：①身份证原件②普通A股证券账户卡③其它有助于证明情况的征信资料2、机构客户：①机构有效身份证明文件或加盖机构公章的复印件(复印件上

3、注明与原件一致)②组织机构代码证或加盖机构公章的复印件③税务登记证或加盖机构公章的复印件④法定代表人证明书(加盖机构公章)⑤法定代表人有效身份证明文件复印件⑥《约定购回式证券交易客户授权委托书》（自然人客户暂不开展授权代理业务）(授权代理人签字，并加盖机构公章、法定代表人章)⑦授权代理人有效身份证明文件⑧普通A股证券账户卡⑨其它有助于证明情况的征信资料第一部分资格申请与审核四、营业部受理、初审客户资格申请1、风险测评、前期沟通。审核客户普通账户风险测评结果。●低风险偏好者应予以劝退。2、履行告知义务：风险揭示

4、、协议讲解、业务规则介绍。●详细讲解约定购回业务规则，充分揭示业务风险，务必使客户对约定购回业务有充分了解。●务必重点提醒客户必须如实申报其是否存在法律、法规、规章和证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形，最近6个月内是否因与证券交易有关的行为被证券监管部门调查和处罚。第一部分资格申请与审核四、营业部受理、初审客户资格申请（续）3、打印普通账户市值对账单。●如客户资产包括B股，或其他A股账户以外的证券资产的，需分别打印。●因参与其他金融衍生业务而虚增的资产项目，在计算市值时需列明、剔除4、指导客户填写申请

5、文件●《约定购回式证券交易风险揭示书》●《客户征信表》（自然人/机构）●《约定购回式证券交易申请表》(自然人/机构)●《约定购回式证券交易回购融得资金投向意向表》●机构客户还需填写《约定购回式证券交易客户授权委托书》5、初审申请资料，有问题的，要求客户修改或补充资料。6、营业部合规人员全程监督、见证。第一部分出借人资格申请与审核五、资信调查、初审建议1、通过与客户沟通多方位了解客户情况。2、开展资信调查，包括但不限于：●《客户征信表》中客户申报的信息。●客户基本信息、征信信息核实情况、证券交易情况、交易行为、

6、投资经验及投资能力分析、客户风险承受能力、客户沟通情况及性格、客户对业务规则及投资风险的了解情况等。资信调查合格的，填写《营业部约定购回式证券交易申请审核表》，提出审核建议由营业部经理签章确认，并加盖营业部限制用途公章(以下简称“营业部公章”)第一部分资格申请与审核第一部分出借人资格申请与审核六、系统提交1、机构客户：在普通账户添加授权代理人，赋予其约定购回代理权限，并打印回单，由客户签字确认。(目前，机构授权代理人仅能指定一位；自然人客户暂不开展授权代理业务)2、客户账户集中管理系统：服务管理—约定购回适当

7、性管理—约定购回资格申请(需拍正面照并留档)●核对系统自动读取的信息与客户申报内容，特别是机构客户授权代理人信息是否一致，不一致的先在普通账户修改客户资料。●客户申报内容核对无误后，系统确认提交，并打印《约定购回式证券交易客户协议》首页，一式三份。●打印内容确认无误后，签署页上自然人客户签字，机构客户授权代理人签字并加盖公章、法定代表人章，客户签署日期必须为提交申请当天，营业部暂不盖章。第一部分资格申请与审核①“资金账号”中输入普通客户号->点击“查询”②核对客户信息（必须和普通账户信息完全一致）。③提交后，

8、会跳出对话框，点击“确认”即可。“处理情况”显示“此业务已受理”。第一部分出借人资格申请与审核六、系统提交（续）3、融资融券管理系统：①交易系统客户资料同步：输入普通客户号，点击查询即可。第一部分资格申请与审核第一部分出借人资格申请与审核②客户证券余额信息同步：输入普通客户号，点击查询即可。第一部分资格申请与审核第一部分出借人资格申请与审核③客户资金余额信息同步：开户营业部输营业部三位代码；输入普通