风险控制矩阵.doc

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1、制造有限公司风险控制矩阵QR/ZW-7.5.3-2018-03风险识别风险因素及相关描述预测风险风险等级应对与执行部门行政部物控部生产部市场部技术部品质部财务部1.外部风险1.1法律法规要求汽车、电子电器行业法律、法规的变化公司没有充分收集、更新和评价电子电器行业的法律法规及相关执行标准和要求，对涉及的产品认证和相关要求不熟悉。一般▲△△△▲▲△1.2相关方的需求监管部门（产品认证、许可证、环保、安监）的监管力度。地方监管部门（认证机构、技术、安监、环保等）的监管力度加大，如公司执行不严，产品要求、环境影响、安全消防等可能

2、存在被查处或停业整顿的风险。高▲▲▲▲▲▲▲客户的要求1.在招投标或合同签订过程中，客户要求高，价格低，如果识别和评审不充分，将直接影响公司的后续运营。2.由于市场环境影响订单下滑，且部门客户的货款无法收回，加重企业资金运转压力。3.铜材和塑料市场价格波动较大，供方要求加价给企业造成的材料成本压力。一般△▲△▲△△▲采购物资质量与交货期1.采购物质的质量合格与否将直接影响公司生产的产品质量，可能造成产品报废或批量返工，严重影响交货期。2.物资采购交货期的延迟将直接影响产品生产和订单交期，可能造成严重的违约风险。一般△▲△△

3、▲▲△2.内部风险2.1人力资源人才流失与引进1.关键岗位和技术人才被同行业或其他公司高薪吸引而离开公司的情况时有存在，对公司的组织知识流失或相关技术工艺及产品质量造成严重影响。2.关键岗位技术人才难引进，对公司发展壮大造成较大影响。一般▲▲▲▲▲▲▲2.2质量控制生产过程监控1.产品生产关键工序的关键岗位人员不按工艺流程或操作规程操作，造成产品批量报废。2.生产过程中，检验人员不按检验规程或相关控制程序进行操作，造成产品批次报废、不合格、返工返修等。一般△△▲△▲▲△注：“▲”表示应对风险的主要执行部门；“△”表示配合执

4、行部门。编制：审核：批准/时间：风险影响程度及严重等级描述严重程度质量质量环境环境严重等级顾客方面影响后续过程成本损失（万元）法律监管层面污染排放方面非常严重停止合作本过程无法工作损失≥10停业整顿临近江河流域5严重停产返工本过程全部停产返工10≥损失≥5行政罚款本行政区域内4较严重顾客退货本过程局部停产5≥损失≥0.5有条件运行本工业区域内3一般顾客投诉下道过程返工0.5≥损失书面改善本公司内2轻微顾客信息反馈下道过程局部返工无损失口头整改不影响1风险系数、等级及应采取的措施风险系数风险等级应对措施15-25高风险应立即

5、采取措施规避或降低风险5-15一般风险需采取措施降低风险1-5低风险风险较低，接受风险