年度内部审核检查表.doc

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1、温液机械有限公司内部质量审核检查表被审核部门总经理审核依据ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件陪同人审核人王文飞日期标准条款审核要点应查项目结论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容4.1总要求l总经理是如何规划质量管理体系的√l与总经理交谈，了解其对公司建立质量管理体系的想法和见解。5.1管理承诺l如何实现对建立和改进质量管理体系作出的承诺？√l与总经理交谈l在各部门审查中查寻承诺实现的证据。5.2以顾客为关注焦点l总经理是如何理解以顾客为中心的质量管理原则？l是否采取相应措施确保满足顾客的要求?√●与总经理交谈,l并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量过程以及

2、持续改进方面寻找证据。5.3质量方针l质量方针是如何制定和传达的?l制定的质量方针是否满足标准的要求?l如何确保其持续适宜性?√●倾听总经理对质量方针内涵的说明；●在审查中了解各部门对方针的理解程度。5.4.1质量目标l质量目标是否与质量方针一致？l质量目标是否得到适宜的分解？l质量目标是否具有可测量性？质量目标实现的程度如何？√l倾听总经理对确定的质量目标的说明；l在审查中了解各部门目标的达成情况。5.4.2质量管理体系策划l质量策划的输出是否形成了文件？l如何保证更改期间质量管理体系的完整性？√l与总经理交谈l审查质量管理体系文件是否能够反映质量策划的结果，并体现持续改进的要求。BLK

3、/QM-40115A温液机械有限公司标准条款审核要点应查项目结论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容5.5.1职责和权限l各部门和岗位的职责、权限是否规定？l各部门人员是否明确自己的职责和权限？l是否任命了管理者代表？√l查阅组织结构图及规定各部门岗位职责、权限及相互关系的有关文件。l在各部门进行审查时予以证实。5.5.3内部沟通l是否规定了沟通途径、方式？l各部门是否按规定正确执行？√l与总经理进行交谈；l在审查中了解各部门的实施执行情况。5.6管理评审l总经理是否认识到管理评审的重要性？l管理评审的程序文件是否符合标准的规定？√l与总经理进行交谈，了解其对管理评审的作用

4、的看法。l查阅有关管理评审的规定6.1资源提供l是否确定并提供实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源？l提供的资源是否能确保提供的产品满足顾客要求达到顾客满意？√l针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。l审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。l结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。BLK/QM-40115A温液机械有限公司内部质量审核检查表被审核部门副总经理审核依据ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件陪同人审核人日期2019/7/8标准条款审核要点应查项

5、目结论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容5.5.2管理者代表l管理者代表是否清楚职责？采取什么措施来实现职责和权限？效果如何？√l询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的，如何评价体系的有效性。8.2.2内部审核l制定的程序文件是否符合标准要求？l审核人员是否具备独立性？l是否按规定要求实施？√l检查程序内容是否符合标准要求查阅内审计划，是否覆盖体系的所有过程、部门。●抽查内部审核的资料，了解内部审核的实施情况。7.1实现过程的策划l对产品实现过程是否形成了必要的技术文件？l是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？√●与技术部经理交谈l查相关文件并结合现场

6、审核，了解实施效果。8.1总则l是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?l在测量、分析和改进活动中是否采用了适当统计技术?l测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进?√●在主管部门查阅相关文件，了解对保证质量管理体系正常运转和不断改进而规定的监测活动的合理性及充分性；●询问质量管理部门，在测量、分析和改进活动中采用了哪些统计技术，效果如何。并查阅相关记录。BLK/QM-40115A温液机械有限公司内部质量审核检查表被审核部门制造部审核依据ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件陪同人审核人日期2019/7/8标准条款审核要点应查项目结论审核方法符合严重不符

7、合一般不符合观察项无此项证实内容6.3基础设施l是否确定、提供为使产品符合要求的设施？l生产和服务的设施、设备（包括检测设备）是否符合运作的要求？是否进行了维护和保养？√未按要求制定年度维护保养计划●检查设备台帐，履历l索阅设施保养计划。并在现场抽查数台重要设施检查其维护保养情况，并核实记录。6.4工作环境l工作环境条件是否满足需要？l是否得到了有效管理？√●通过现场审核，判定组织现有的工作环境是否满足产品实现过程。7.