【9A文】重庆省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题.docx

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】重庆省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（）A．承购包销方式；公开招标方式B．承购包销方式；承购包销方式C．公开招标方式；承购包销方式D．公开招标方式；公开招标方式2、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金3、由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于__。A．成长型

2、投资者B．激进型投资者C．稳健型投资者D．收益型投资者4、股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值5、统计数据的直接来源是__。A．第二手资料B．年鉴资料C．第一手资料D．报刊资料6、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A．投资主体B．投资信息C．投资分析D．投资收益7、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A．开放式基金B．封闭式基金C．期货合约D．期权合约8、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理

3、和运作基金资产、托管人保管基金资产，三【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制9、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率10、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金

4、银行存管协议书》11、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模12、附有交换条款的债券是指__。A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权13、股东大会是股份公司的__。A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构14、有价证券是__的一种

5、形式。A．虚拟资本B．权益资本C．货币资本D．商品资本15、对于成长型的股票，__是最常见的辅助估值工具。A．每股盈余成长率B．现金流折现C．市净率D．市盈率16、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。A．1B．5C．10【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】D．2517、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非DACAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础D．三种指数均以CAPM为基础18、清算、交收与财产实际转移之间的关系是_

6、_。A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移19、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同B．投资目标不同C．组织形式不同D．交易方式不同21、相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是__。A．幼稚型行业B．周期型行业C．成熟型行业D．增长型行业22、——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。A．收益现值

7、法B．重置成本法C．现行市价法D．清算价格法23、20RR年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为__点。A．100B．1000C．50D．50024、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__A．1020B．1030C．2030【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】D．153025、破产清算组对——负责并报告工作。A．债权人会议B．破产企业C．破产企业的主管部门D．人民法院二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符

8、合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、外国债券的特点是