2017湖北证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题（卷）

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1、2016年湖北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A．半B．1C．2D．32、价值型股票基金与成长型股票基金（）。A．风险一样B．无法比较C．风险较高D．风险较低3、分离交易的可转换债券的期限（）。A．最短期限为1年无最长期限限制B．最短期限为1年最长期限为6年C．最短期限为2年无最长期限限制D．最短期限为2年最长期限为6年4、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过

2、现场进行表决。A．500万B．800C．1亿D．2亿5、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3‰B．1.5‰C．1%oD．0.5‰6、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道7、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代8、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和签订证券协议D．开户和接受具体委托9、变化基本

3、上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．趋同性指标10、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。A．注册资本B．股份回购C．转增股本D．增资减资11、证券的系数大于零表明__A．证券当前的市场价格偏低B．证券当前的市场价格偏高C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D．证券的收益超过市场的平均收益12、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。A．技术管理部B．数据业务部C．技术服务部D．电脑系统部13、回购期限一般最长不超过（）。A．半年B．1年C．2年D．3年14、北方公司认股权证的市价为3

4、.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。A．8.50B．9.20C．10.50D．12.2015、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。A．应急免疫B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略C．多重负债下的组合免疫策略D．多重负债下的现金流量匹配策略16、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标17、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳

5、定类和（）股票。A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类18、对契约型基金认识正确的是__。A．又称为单位信托B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金19、双重交易机制是__的重要特征。A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证20、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数21、如表2-5所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是__。表2-5某股票

6、某日在集合竞价时买卖申报价格和数量A．买单数量(手)B．价格(元)C．卖出数量(手)D．--E．12.50F．100G．--H．12.40I．200J．150K．12.30L．300M．200N．12.20O．500P．300Q．12.00R．150S．500T．11.90U．--V．600W．11.80X．--Y．300Z．11.70Z．--22、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。A．创立大会中国证监会B．股东大会中国证监会C．董事会中国人民银行D．股东大会中国人民银行23、发行人应按规定披露关联方、

7、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．重要性和可靠性B．敏感性和迟钝性C．经常性和偶发性D．相似性和差异性24、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．卖出期权25、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。A．1B．2C．3D．4二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或