浙江省2017年上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

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1、浙江省2017年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起A.1年B.18个月C.2年D.30个月2、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和岀售的资产总额同吋达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送屮国证监会发行审核委员会审核。A.总资产的70%B•总资产的50%C.净资产的70%D.净资产的50%3、反映有效组合的

2、收益和风险水平Z间均衡关系的方程式是A.证券市场线方程B•证券特征线方程C.资木市场线方程D.套利定价方程4、下列关于股票股息说法错误的是_。A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按—顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩

3、余资产。A.①②③④⑤B.②①③④⑤C.③②①④⑤D.③①②④⑤6、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。A.3个工作日内B.3日内C.5个工作FI内A.5日内7、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列—投资。A.己上市的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种8、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。A.中央银行降低法定存款准备金率B.政府大幅降低税率C.中央银行提高再贴现率D.中央银行在公

4、开市场上大量买入证券9、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%,其资本成本为_。A.17.5%B.15.5%C・14.0%D.13.6%10、在回购交易中，标准品种只分_。A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格11、存续期募集信息披露主耍是指开放式基金在基金合同生效后每—个月披露一次更新的招募说明书。A.3B.6C・9D.1212、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A.内置型衍生工具

5、B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具13、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票而利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较14、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和—的原则。A.价格优先B.时间优先A.中报顺序优先B.份额大投资者优先15、发行人应在披露上市公告书10□内，将上市公告书文本一式_份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A.3B.4C・5D.

6、616、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是A.金融衍生工具产生最基木的原因是金融机构的利润驱动B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段17、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是A.缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B.股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比

7、前者要低C.股东可以要求其股利支付在一定水平之上D.股利支付少，公司今后的筹资成木可能会增加18、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的一一OA.10%B.20%C.30%D.35%19、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的OA.20%B.30%C.40%D.50%20、红筹股是指在注册，在上市，主要业务在或大部分股东权益来自的股票。—A.香港；中国境外；中国内地；中国内地B.香港；中国境外；香港；香港C.中国境外；香港；中国内地；中国内地D.中国内

8、地；香港；香港；香港21、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是—已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A.基准利率B.冋购协议利率A.大额可转让定期存单利率B.债务票面利率22、转换平价的计算公式是()oA.可转换证券的市场价格除以转换比率B.转换比率除以可转换证券的市场价格C.可转换证券的市场价格乘以转换比率D.转换比率除以基准股价23、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是()oA.通常基