【9A文】重庆省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题.docx

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】重庆省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。A．1000万B．20RR万C．500万D．1500万2、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜

2、r

3、≤0.3B．0.3＜

4、r

5、≤0.5C．0.5＜

6、r

7、≤0.8D．0.8＜

8、r

9、＜13、20RR年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A．国际金融公司B．亚洲开发银行C．亚洲商业银行D．

10、亚洲银行4、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机5、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10，10B．5，10C．10，5D．5，56、假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是__A．3.8%B．2.9%C．5.2%D．6.0%7、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内

11、涵一般不包括__。A．产品线的高度B．产品线的深度C．产品线的长度D．产品线的宽度【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】8、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务9、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例

12、。A．3B．5C．10D．1510、在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构11、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月B．每季度C．每半年D．每年12、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。A．4B．4～8C．8～12D．12～1613、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。A．1982B．1985C．1990D．199214、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券

13、回购的申报无效B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”15、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。A．0.15%B．0.20%【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C．0.25%D．0.30%16、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A．10B．15C．20D．2517、债券收益率的构成因素

14、不包括__。A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率18、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。A．0股B．1股C．2股D．3股19、如果某可转换债券面额为20RR元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5B．25C．50D．10020、上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的__派发各上市公司的股息红利业务。A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行21、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公

15、司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息22、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的__A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力23、下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．实现企业投资主体多元化【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C．建立分权制衡的公司治理结构D．扩大股东大会的权限24、对设立证券公司的行