顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍题库及测

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1、C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍一、单项选择题1.不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（B）。A.为营业部理财人员提供业务指导和培训B.与客户沟通，为客户制定投资策略C.负责公司投资顾问业务管理D.负责研究成果推广•---(07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt)•（1）负责公司投顾业务管理，包括业务规划、资质管理、服务规范、工作评价、平台搭建、运行机制、协议签订、服务提供等；•（2）负责为公司经纪业务提供产品支持，包括投资资讯产品、投资建议类产品和理财配置类产品；•（3）负责研究成果的推广；•（4）为营

2、业部理财人员提供业务指导、培训和支持服务；•（5）为公司高端客户提供投资咨询服务；•（6）对公司的咨询产品的订购、使用、处理、开发、传播进行归口管理，并提供支持服务。二、多项选择题2.营业部投资顾问的工作职责包括（ABCD）。（本题有超过一个的正确选项）A.培训指导客户B.客户分析、产品分析和服务匹配C.全面了解客户D.提供专属投资顾问服务•（1）全面了解客户；•（2）客户关系维护；•（3）客户分析、产品分析和服务匹配。•（4）督促客户理财；•（5）账户诊断；•（6）提供专属投顾服务；•（7）培训指导客户；•（8）推广投顾业务。---(07投资

3、顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt)3.在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ABCD）等类型。（本题有超过一个的正确选项）A.综合服务型投顾和产品配置型投顾B.研究销售型投顾C.产品销售型投顾D.投资建议型投顾和专户型投顾4.银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ACD）。（本题有超过一个的正确选项）A.投资建议线——服务资产管理型客户B.理财产品配置线——服务咨询依托型客户C.理财产品配置线——服务资产管理型客户D.资讯产品线——服务自主决策型客户5.银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正

4、确选项）A.制度规范B.人员管理与工作检查C.工作模版管理D.流程与留痕管理6.银河证券总部对营业部的业务支持包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）A.技术平台支持B.产品支持C.专业服务支持D.业务流程支持7.银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ABCD）。（本题有超过一个的正确选项）A.私募基金产品周报B.理财产品配置建议C.信托计划产品投资建议D.银行理财产品投资建议8.银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项A.投资顾问产品绩效评价与激励机制B.投资顾问产品上

5、线核准制度C.部门产品经理管理制度D.部门产品制作规范9.银河证券投资顾问产品体系中投资建议类产品包括（ABCD）。（本题有超过一个的正确选项）A.市值管理建议B.个股诊断C.行业配置建议D.投资建议书10.银河证券的资讯类产品（服务自主决策型客户）包括（）等。三、判断题11.大投顾业务体系中，投资顾问的基本工作流程是：确定目标客户对象、提供投资顾问服务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（正确）正确错误12.银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（错误）正确错误13投资顾问绩效考

6、核指标中的收入指标是公司追求的目标，代表公司的利益。（正确）正确错误14.投资顾问绩效考核指标中的收益指标指的是客户追求的目标，代表客户利益。（正确）正确错误15.银河证券投资顾问业务中总部与分支机构的职责分工是：以总部为主导的业务支持体系，以分支机构为依托的客户服务体系。（正确）C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍测试及答案90分C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍测试一一、单项选择题1.不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（）。A.负责研究成果推广B.负责公司投资顾问业务管理C.为营业部理财人

7、员提供业务指导和培训D.与客户沟通，为客户制定投资策略二、多项选择题2.银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（）。（本题有超过一个的正确选项）A.私募基金产品周报B.银行理财产品投资建议C.信托计划产品投资建议D.理财产品配置建议3.营业部投资顾问的工作职责包括（）。（本题有超过一个的正确选项）A.提供专属投资顾问服务B.培训指导客户C.全面了解客户D.客户分析、产品分析和服务匹配4.银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（）等。（本题有超过一个的正确选项）A.部门产品制作规范B.部门产品经理管理制度C.投资顾问产品绩

8、效评价与激励机制D.投资顾问产品上线核准制度5.在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（）等类型。（本题有超过一个的正确选项）A.研究销售型投顾B.投