证券营销人员执与业行为规

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1、证券营销人员执业与行为规范合规培训Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.目录输入标题一依据二管理与监督三营销人员执业要求四营销人员行为规范五营销人员禁止行为六授权管理七营销人员违规处罚Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyL

2、td.依据一、营销人员执业与行为规范的依据法律法规《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理试行规定》《证券经纪人管理暂行规定》自律规则《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券业从业人员执业行为准则》《证券从业人员资格管理实施细则》《证券经纪人执业注册登记暂行办法》公司及营业部制度《营销人员执业与行为规范管理实施细则（修订）》《证券经纪人管理暂行办法》（2011年1月修订）、《客户经理管理暂行办法》（2011年1月修订）职业道德:守法合规诚实信用勤勉尽责客户至上二、适用人员适用于公司所有证券经纪人、客户经理等

3、营销人员Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.管理与监督是营销人员行为规范管理的主管部门，负责协调相关部门和组织各证券营业部落实各项规定负责对为其提供服务的营销人员的执业行为进行日常监督与管理根据公司营销业务管理组织架构和职责分工的规定，履行各自对营销人员执业与行为规范管理的职责零售经纪部证券营业部公司相关部门Evaluationonly.CreatedwithAspose.S

4、lidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.管理与监督（续）Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.营销人员执业要求：执业资格资格12Text3通过证券从业人员资格考试，持续具备规定的执业条件进行注册登记，取得“证券经纪人证书”进行执业注册登记，并取得“一般证券业务执业资格证书”或“证券经纪

5、业务营销资格证书”Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.营销人员执业要求：营销人员应当遵守法律、行政法规，监管机构和行政管理部门的规定自律规则以及职业道德，公司和营业部的相关管理制度自觉维护证券行业及公司的声誉，保护客户合法权益Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyri

6、ght2004-2011AsposePtyLtd.营销人员执业要求：执业原则诚实守信公平对待客户勤勉尽责客户利益优先营销人员从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循：执业原则Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.营销人员执业要求：专业知识具备专业知识和技能，熟悉相关业务流程和合同内容专业积极参加公司和营业部组织的业务培训Evaluationonly.CreatedwithAspo

7、se.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.营销人员行为规范出示证书不能同时多处任职权限、期间、执业范围尊重客户意愿职业形象Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.营销人员行为规范准确清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及有关的政策法规、基础知识、业务流程真实如实向

8、客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动