证券经纪业务营销人员行为规范

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1、证券经纪业务营销人员行为规范—、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。）丄、在我国，证券经纪业务营销人员要到（）注册Z后，才可从事证券业务营销。A・证券公司C.证券交易所B.中国证券业协会D・证券登记结算机构2、要取得美国证监会的经纪人执照，条件之一是按规定至少接受（）个刀的专业培训后，参加由FTNRA主持的考试。A・1B・2C.3D・43、关于美国证券经纪人需要遵守的执业操守，说法不正确的是（）。A.坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则B.理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度C.保守客户秘密D.无法避免利益冲突时，应隐瞒信息4、香港

2、证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式，自律管理由（）负责。A.香港证监会B.屮国证监会C.香港联交所和香港证券业经纪协会负责D.香港联交所和中国证券业协会5、下列不属于香港证券经纪人主要操守准则的是（）A.诚实公平B.公平竞争C.专业能力D・投诉处理6、（）是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。A.证券经纪业务营销人员须取得从业资格B・证券经纪业务营销人员的执业注册与管理C.证券经纪业务营销人员的诚信信息管理D.证券经纪业务营销人员的行为规范7、通

3、过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有（）情况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。A.即将被机构聘用B.最近三年未受过刑事处罚C.未被中国证监会认定为市场禁入者D・品行端正，具有良好的职业道德8、加强对从业人员的持续监管，建立从业人员资格管理数据库，对所有通过考试和取得执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理的机构是（）。A.中国证券业协会B.证券交易所C・证券公司D.中国证监会9、证券从业人员取得执业证书后，与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的，应在上述情况发生（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更其执业注册登记。A・

4、5B・10C・20D・3010、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）oA.基本信息B.详细信息C.处罚处分信息D・奖励信息11＞在我国，证券经纪人能接受（）家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。A・1B・2C・3D・412、关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是（）。A.证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B.从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作岀承诺

5、D.证券经纪业务营销人员不得向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息13、对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为三个层次，其不包括（）oA.自律组织的纪律处分B・证券监管机构的行政处罚C.证券经营机构的纪律处分D.刑事处罚14、下列不属于纪律处分主要类别的是（）oA.取消考试成绩B.警告C.拘役D.注销执业证书15、违反职业道德的惩罚措施是（）。A.证券公司的纪律处分B.证券交易所的纪律处分C.自律组织的纪律处分D.证券业协会的行政处罚16、（）是指证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行

6、政法律责任，由相关的证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施。A.证券公司的纪律处分B.证券交易所的纪律处分C・行政处罚D.刑事处罚17、下列情行中，适用行政处罚的是（）oA.违规持有、买卖股票的B.内幕交易、泄露内幕信息罪C・洗钱罪D.被市场禁入的18、挪用资金罪、挪用公款罪的惩罚措施是（）oA・证监会的纪律处分B.行业协会的纪律处分C•行政处罚D.刑事处罚19、下列不属于对证券犯罪的制裁措施的是（）oA・罚金B.有期徒刑C.死刑D・行业内通报批评二、不定项选择题（以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。）20、下列关于境外证券市场

7、对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有（）oA.美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益A.美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会（SEC.注册，领取执照C•证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D.香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式21、下列属于我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容的是（）oA.证券经纪业务营销人员的行为规范B・证券经纪业务营销人员的执业注册与管理B.证券经纪业务营销人员的职业道德D・证券经纪业务营销人员的违规处罚22、关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列