证券经纪业务营销人员职业道德建设

《证券经纪业务营销人员职业道德建设》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、证券经纪业务营销人员职业道德建设一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。丄、同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为A.职业道德B.职业品质C.职业精神D・职业习惯2、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德（）OA・鲜明的职业性B.形式的多样性C.效果的联动性D.调节的有限性3、职业道德与行为规范的关系是（）。A.等同B.既有区别也有联系C.无任何联系D.有联系但没区别4、证券经纪业务营销人员职业道徳建设的纲领是（A.守法合规B

2、.勤勉尽责C.诚实信用）°D.客户至上5、证券经纪业务营销人员职业道徳建设的灵魂是（A.公平竞争B.诚实信用C.专业胜任）°D.客户至上6、（）是证券经纪业务营销人员职业道徳建设的基准。A.专业胜任B.公平竞争C.勤勉尽责D・客户至上7、证券经纪业务营销人员职业道徳建设的力量是（A.勤勉尽责B.公平竞争C.保守秘密）°D.专业胜任8、（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。A.客户至上B.公平竞争C.勤勉尽责D・诚实信用9、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是（A.客户至上B.公平竞争C.勤勉尽责D.友好合作10.（）

3、是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。A.勤勉尽责B.公平竞争C.保守秘密D・诚实信用1K证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（）0A.公平竞争B.勤勉尽责C・客户至上D.友好合作二、不定项选择题（以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。）12、下列属于职业道徳的特征的有（）。A.鲜明的职业性B.效果的联动性C.形式的多样性D・调节的有限性13、职业道德与行为规范的区别不包括（）oA.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通

4、常有明确的内容B.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错C.从约束机制来看，职业道徳主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施D.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础14、证券经纪业务营销人员的职业道德建设就是把职业活动中的准则、规范转化成从业人员内在的职业素质，其包括（）。A.职业心理B.职业习惯C.职业情感D.职业前景15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括（）oA.加强职业道徳

5、建设有助于树立证券业新形象B.加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高C.加强职业道德建设有助于增加证券经纪业务营销人员的收入D.加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力16、加强职业道徳建设的主要途径有（）oA.明确职业道德建设的指导思想和目的B.明确职业道德建设的内容C.明确职业道德建设的对彖和方法D.明确职业道德建设的利益17、根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括（）。A.守法合规B.诚实信用C.勤勉尽责D.专业胜任三、判断题18、从业准则是所有从业人员在职业活动

6、中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。（）19、行为规范是职业道德的评价标准和推动力量，是职业道德的有益补充。（）20、职业道德和行为规范在某些情况下会相互转化。（）21、专业胜任的核心内容是对受托尽责。（）22、证券经纪业务营销人员职业道徳中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。（）23、证券经纪业务营销人员在执业活动中，不仅要与客户、公司同事友好合作，确保执业活动的顺利开展，述要与其他合作机构相互尊重，密切配合。（）答案：一、单项选择题1>A2、A3>B4、A［解析］守法合规是证券经纪业务营销人员职业道

7、徳建设的纲领，是公民的基本义务，是所有道徳建设的基础。5、B［解析］诚实信用是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。诚实信用原则是指民事主体进行民事活动必须意图诚实、善意，行使权利不侵害他人与社会的利益，履行义务信守承诺和法律规定，最终达到所有获取民事利益的活动不仅应使当事人之间的利益得到平衡，而且也必须使当事人与社会之间的利益得到平衡的基本原则。6、C7、D［解析］每种职业都担负着一种特定的职业责任和职业义务，当然也要求其从业人员具备特定的职业素质。专业胜任是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。8、A［解析］客户至上就是要求证券经纪业务营销

8、人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发,坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。