营销人员合规培训 合规与风险

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1、营销人员合规培训前言“如果营销是一场战斗，合规培训就是为了减少非战斗性减员。”主要内容第一部分营销风险与合规的关系第二部分相关法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例营销风险对从业人员个人产生的后果营销风险与合规的定义3课程目标---合规营销、避免营销风险3第一部分营销风险与合规的关系什么是营销风险？主要是指营销行为风险，属于合规风险的范畴什么是合规？主要是指执业行为符合法律法规的规定一、营销风险与合规的定义第一部分营销风险与合规的关系要叠一百万张骨牌，需费时一个月，但要推倒骨牌却只消十几秒。要累积成功的事业，需耗时数十载，但可能因一次违规前功

2、尽弃,化为灰烬。二、营销风险对从业人员个人产生的后果第一部分营销风险与合规的关系证券营销人员应当三、本课程的目标---规避营销行为风险熟知与执业行为有关的法律、法规和准则主动识别、控制其执业行为的风险对其执业行为的合规性承担责任第一部分营销风险与合规的关系主要内容第一部分营销与营销风险第二部分相关法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例营销人员应掌握的证券法规体系3《深圳辖区证券经纪业务员工制营销人员管理工作指引（试行）》等3第二部分相关法律法规及规定自律规则《公司法》、《证券法》……《证券公司监督管理条例》......行政法规部门规章及规范性文件一

3、、营销人员应掌握的证券法规体系管理要求越来越细第二部分相关法律法规及规定《证券经纪人管理暂行规定》、《监管动态》《证券业从业人员执业行为准则》、中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）……法律二、《深圳辖区证券经纪业务员工制营销人员管理工作指引（试行）》宗旨名词解释适用范围原则总则第二部分相关法律法规及规定《指引》之一：员工制营销人员证券公司全日制非全日制劳动合同法非可转全加强对非全日制员工营销人员的管理第二部分相关法律法规及规定《指引》之二：执业的资格条件通过证券从业考试，具备证券从业人员执业条件60个小时执业前培训，其中法律法规和职业道德不少于20个小时并经测试合格签订

4、合同专门代理证券公司从事客户招揽和服务工作展业执业注册登记获得证书第二部分相关法律法规及规定执业行为规范禁止从事的行为执业地域范围相适应性可以从事的行为取得证书后方可执业《指引》之三：执业行为规范第二部分相关法律法规及规定《指引》之四---管理和监督客户回访异常交易和操作监控投诉处理与问责机制管理和监督信息公示与核对报告制度第二部分相关法律法规及规定主要内容第一部分营销与营销风险第二部分相关法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例第三部分如何合规营销营销人员可以从事的活动相关处罚规定营销人员执业原则3营销人员的禁止行为3勤勉尽责公平对待客户诚实守信客

5、户利益优先一、营销人员执业原则第三部分如何合规营销二、营销人员可以从事下列活动（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；第三部分如何合规营销二、营销人员可以从事下列活动（续）（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。第三部分如何合规营销三、营销人员的禁止行为（一）替客户办理

6、账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；第三部分如何合规营销（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；三、营销人员的禁止行为（续）第三部分如何合规营销（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）面向不特定公众开展或

7、者变相开展证券投资咨询活动；（九）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；三、营销人员的禁止行为（续）第三部分如何合规营销（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字，向客户收取证券合同条款规定以外的费用或者在执业过程中索取或者收受客户款项和财物；（十一）私自以证券公司或者营业部的名义，与客户或者他人签订合同、协议；（十二）与网络公司、网吧、证券投资咨询软件商、理财工作室等机构合作开发客户；（十三）在向客户介绍证券类金融产品时隐瞒或者歪曲合同条款中的重要内容，或者对金融产品做虚假或者误导性说明、承诺或者宣传；