初步调查资料清单(法律)

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1、初步调查清单备注1、全套工商资料可以由公司派人到工商局查询复印。除每年年检报告外，其余请都复印下来。2、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料。3、以下资料均提供复印件。一、企业基本情况1、公司及关联公司（包括但不限于股东、兄弟公司、子公司，控股股东的其他公司）的全套工商登记资料，包括但不限于历次章程、验资报告、股权转让协议、股东会决议、变更后的营业执照等。（请派专人到工商局复印，必须是设立时到现在除年检资料外的全部资料。请务必提供）2、公司及关联公司的股权结构图（请提供最新版）。二、企业资产财务状况3、公司最近三年审计报告（如无，请提供财务报表）。4、公司最近一期财务报告。5、公司目前所拥有

2、的房产和土地权属证书（如有）。6、公司目前所拥有的商标证书、专利证书及商标、专利许可使用情况。7、公司从事经营所具备的各种经营许可证书、登记证书、批准证书（包括但不限于经营许可证、排污许可证、税务登记证、组织机构代码证等）。8、公司历史上和当前享受的税收优惠政策。三、其他资料9、公司介绍（包括产销情况、市场地位、产品特色、企业优势等）。10、公司对外签定的重大合同（包括借款合同、担保合同、投资合同、租赁合同、合作合同等）。11、公司最新董事会、监事会、高管及核心技术人员名单。12、上述董、监事和高管及核心技术人员在控股子公司或关联公司的兼职情况姓名公司职务在控股子公司或关联公司任职情况例如：担

3、任**关联公司总经理13、公司员工名册、劳动合同、保密合同。14、公司员工社保缴纳情况。15、公司近三年是否存在重大诉讼、仲裁或行政处罚，如有，请提供相应材料。法律初步调查清单若干问题的解释1、工商登记资料请公司人员去公司注册登记的工商局档案室调取，务必复印或打印除年检材料外的全套工商档案，不要遗漏，并加盖工商局公章。2、关联公司是指：（1）直接或间接地控制公司的法人；（2）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；（3）由公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人；（4）持有公司5%以上股份的法人等。3、关联自然人是指：（

4、1）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人；（2）公司董事、监事及高级管理人员；（3）关联公司的董事、监事及高级管理人员；（4）与上述第(1)、(2)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母等。　　4、组织结构图是指公司包括哪些部门及控股子公司、分公司等。5、对于土地，如有任何政府批复文件，例如转让款的优惠政策等，请提供。他项权证，是指土地房产被抵押后，他方用以证明权力的证书。6、专利包括发明、实用新型和外观设计。商标、专利的授权许可使用合同既包括授权给他方的合同也包括接受他方授权的合同。7、高管指

5、董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书。8、重大合同因情况不同而不同，以下条件可供参考：（1）涉及公司资产、股权变动及合资、联营合同（2）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（3）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（4）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同9、诉讼请提供起诉书、答辩状及判决书或调解书；仲裁请提供仲裁申请书、仲裁裁决书；行政处罚请提供处罚决定书和缴纳罚款的凭证或其他处理文件10、各种生产经营许可证书、登记证书、批准证书。例如：生产经营许可证、安全生产许可证、排污许可证，卫生许可证、统计登记证、外汇登记证、进出口经营许可证等。备注：以上仅为调查

6、所需初步资料，随着尽职调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。请贵司尽快提供。