内部审核检查表(职能部门)

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1、2009年第1次内审第三组受审部门：总工办部门负责人：审核口期：2009年月II审核组长：审核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注1234.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理4.3.2法律法规和其他要求1、文件的编、审、批、收发、使用、管理是否符合要求？2、各类标准、规范、规程是否在《现行文件清单》中？3、外来文件是否进行识别和分发？4、作废文件是否得到有效控制，保留时是否进行标识？1、各种记录是否有唯一性标识（编号等），达到不混淆的目的？2、填写是否正确、完整清晰？3、是否分类存放，

2、达到易于识别、使于检索的目的？1、是否建立本部门《相关法律法规清单》2、部门使用的法规是否现行有效？2009年第1次内审第三组受审部门：总工办部门负责人：审核口期：2009年月II审核组长：审核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注44.3.1环境因索4.3.11、是否更新了部门办公区域的环境因索和危险源，确定了重要环境因索和重大危险对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划源？5551职责和权限1、是否明确本部门的职责并进行内部分工？2009年第1次内审第三组受审部门：总工办部门负责人：审核EI期：2009年月II审核组长：审核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注65

3、.4.1质量目标4.3.3H标指标和方案1、是否针对公司的管理目标分解制定岀了部门质量、安全、环境管理口标？2、是否对冃标（指标）制定管理方案进行动态管理？75.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通1、是否建立了适当的沟通过程？（对内、对外）2009年第1次内审第三组受审部门：总工办部门负责人：审核EI期：2009年月II审核组长：审核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注1部门计划及执行情况？82是否保证部门内部工作有序开展？3部门计划制定的是否合理,计划是否按时执行，计划执行效果？受审部门：总工办部门负责人：审核E1期：2009年月EI审核组长：审

4、核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注91、是否设置了必要的提示、警示标志？2、是否对方针、口标进行必要的宣传？3、消防设施如何布置得？是否合格？4、办公楼的应急预案是否制定并培训？5、档案管理工作？受审部门：总工办部门负责人：审核E1期：2009年月E!审核组长：审核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注101112Q7.1E4.3.1S4.3.1法规及其他要求控制程序MCLS/QES-4-02Q7.5.1/7.5.21对《施组》的评审工作如何进行的？1是否按要求发布公司《法律法规和其他要求清单》2是否建立更新渠道？1如何确保技术交底的层次、内容、程度满足要求？2

5、图纸会审如何进行？3特殊过程的监控如何进行？受审部门：总工办部门负责人：审核E1期：2009年月EI审核组长：审核员：序号程序检查内容及方法审核记录备注1314SEQSEQ00•••••755i44，••••4ii661工程、劳务分承包合同中是否明确T程质量、环保、职业健康安全方面的责任？2工程分承包方是否有安全生产许可证？3是否进行项口部对分包方控制情况的检查？1是否对顾客的來访、來电、信函等信息收集分析？2是否对分析结果采取适宜的预防或纠正措施？受审部门：总工办部门负责人：审核EI期：2009年月B审核组长：审核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注15165EQ

6、SEQ445444••••••666552•••3441工程技术管理规范制足、落实情况？2确保技术规范体系完整、真正落实，是否制定了完整的技术规范体系，是否监督技术规范落实，对于不合规范的情况是否提出纠正和向上级汇报？1技术审核的及时性？2技术要求实现的可行性审查？3丁程建设中出现技术差错、遗漏率？受审部门：总工办部门负责人：审核日期：2009年月U审核组长：审核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注1819Q6.4E4.4.6S4.4.6Q7.6E4.5.1S4.5.11是否有符合要求的工作环境？2对环境、职业健康安全运行情况如何控制？1对监视和测量装置如何控制？受

7、审部门：总工办部门负责人：审核EI期：2009年月B审核组长：审核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注1819SEQSEQ448448••••••552552••••••ii34521内部审核工作是否符合要求？1是否对过程、产品进行监视和测量？2是否进行绩效的监视和测量？受审部门：总工办部门负责人：审核EI期：2009年月EI审核组长：审核员：序号条款检查内容及方法审核记录备注2021Q8.3E4.5.2S4.5.3E4.5.21是否对事件、事故、不符合进行有效控制？1环境的合规性评价如何进行的？2009年第1次内审第三组受审部门：总工办部门负责人