运用系统方法评价审核员专业能力

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1、运用系统方法评价审核员专业能力摘要：本文运用管理的系统方法，阐述了认证机构在审核员专业能力评价过程中应重点关注的内容。旨在通过对审核员专业能力有效评价，持续保证审核员的专业能力满足要求。关键词：管理系统方法评价专业能力CNAS-CC01:2011《管理体系认证机构要求》7.1.3要求：对所冇参与管理和实施审核与认证的人员进行初始能力评价，并持续监视其能力和绩效。这些过程的输出应是识别出有能力的人员，即被证实具有审核与认证过程不同职能所需的能力水平的人员。实施审核与认证人员的能力包括诸多方面，专业能力是其中的一个重耍方面。专业能力也就

2、是通常我们所说的客户业务领域涉及的相关知识技能，专业能力是保证认证审核有效实施的前提。而审核员与认证相关人员在此方面的能力要求又有所不同，这在CNAS-CC01:2011《管理体系认证机构要求》附录A中有明确说明。本文从认证机构对审核员专业能力管理的角度，阐述了认证机构在审核员专业能力评价过程中应重点关注的内容。旨在通过对审核员专业能力有效评价，持续保证审核员的专业能力满足要求。审核员专业能力评价体现的是认证机构对审核员专业能力的管理过程，应在专业能力评价过程中将涉及的相关过程、活动作为评价体系统筹考虑，体现系统的方法。认证机构在审

3、核员专业能力评价过程中，应重点关注两方而的内容：一方面应充分识别审核员应有的专业能力，避免审核员木身应有资源未能有效利用;另一方面应采用适宜的评价方法，确保审核员专业能力的评价结果充分适宜。审核员专业能力评价一般采用五种方法：记录审查、意见反馈、面谈、观察、考试。毎种评价方法都有局限性，也不太可能只用任何一种方法就能全面评价审核员的专业能力，往往需耍不同的评价方法组合使用，才能获得客观的评价结果。审核员专业能力评价过程可概括为专业能力识别、确认、保持和提高三个环节，评价过程中应将不同的评价方法组合运用。下面以质量管理体系审核员专业能

4、力评价过程为例进行说明。一、审核员专业能力的识别认证机构对审核员专业能力的识别是审核员专业能力评价的前期工作，是做好后续评价工作的基础。（-）识别初始资格的适宜性认证机构一般是参照CNAS-GC11:2O11《质量管理体系认证业务范围能力管理实施指南》结合口身实际确定审核员专业能力的初始资格条件（包括学历教育、工作经历、培训等方面）和审核员专业能力准则，依据审核员提供的专业技术工作经历（涉及产品的设计、生产、质量管理等方面）结合初始资格条件进行审核员专业能力的初始资格识别。初始识别审核员专业能力时，要充分考虑审核员某一专业领域涉及的

5、相关活动。例如，测距机（光学精密仪器）的生产企业有这样两种情况：一种是企业只负责整机组装，其他的光学件、冇色金属件等部件外购或外包；另-•种情况是测距机组装及主要部件由企业自己完成（如光学元件、铸铝件生产，机械加工、金属表面处理等）。对两类组织而言，其技术人员都懂测距机技术，均知道该产品的技术质量要求和产品实现流程，前者只懂测距机，而后者还懂光学元件、铸铝件、机械加工、金属表面处理，后者比前者貝备的专业领域要广。前者仅“光学仪器”（19.14.00）（CNAS-GCll:2011《质量管理体系认证业务范围能力管理实施指南》屮范围分类

6、，下同）是其适宜的专业；而后者，不仅包括“光学仪器”，还应包括“轻金属的铸造”（17.05.03）、“机械加工”（17.10.02）、“金属表面处理”（17.10.01）、“光学元件制造”（15.01.05）等专业领域。认证机构应在审核员所提供的专业技术工作经历中系统识别该审核员所具备的专业领域。有的审核员对专业技术工作经历的填写不是十分清楚，不少审核员只是填写所从事的最终产詁的专业技术工作经历，从事的相关过程产品的专业技术工作经历没有进行识别。为了客观反映审核员的实际专业技术工作经历，一方而认证机构要引导审核员填写，即所从事的最终

7、产品是什么，涉及到的所从事的过程产品是什么；另一方面，认证机构耍对审核员的经历进行了解，审核员识别的是否适宜。当审核员具备某过程产品的技术工作经历而没有填写时，应让审核员进行补充完善，以体现审核员所提供的专业技术工作经历的客观、真实。（-）特殊领域初始资格应与认证机构的风险控制相适宜CNAS-GC11:2O11《质量管理体系认证业务范围能力管理实施指南》对涉及到的食品、核工业、制药、汽车、船舶、建设、航空航天、运输、医疗等特殊领域审核员专业能力的初始资格进行了说明。认证机构应不局限于以上涉及的特殊领域，可根据产品实现过程复杂程度、风

8、险程度、技术难度、产品的重要性、行业的特点，自身规定其他需关注领域审核员的专业能力初始资格。例如，考虑武器装备的特殊性和风险程度，从事武器装备质量管理体系认证的认证机构在确认审核员入选资格时，明确了高于其他相关认证体系的审核员资格要求