集团公司HSE管理体系量化审核政策要求

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1、1中国石油天然气集团公司安全环保与节能部集团公司HSE管理体系审核政策要求第2页一、审核的内涵和作用提纲二、总部审核管理规定三、量化审核标准介绍第3页1、审核的定义一、审核的内涵和作用HSE管理体系审核是客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的HSE管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程，是确保企业HSE管理体系有效运行、持续改进的重要手段。第4页2、HSE审核的意义和作用HSE审核是HSE体系建设的重要组成部分；HSE审核是国际石油石化企业的通行做法；HSE审核是推动各项工作落

2、实的重要工具和抓手；HSE审核是推动企业实现持续改进的重要保障。第5页3、审核的分类按审核主体分类内部审核外部审核也称为“第一方审核”，是由企业自己或以企业的名义进行，用于管理评审和其他内部目的第二方审核第三方审核由企业的相关方或其他人员以相关方的名义进行，如企业上级组织对本企业的审核由外部独立的审核组织，如认证机构，按规定的审核程序对组织所进行的审核，也叫作“认证审核”第6页按审核内容分类全要素审核专项审核由一次审核活动完成HSE体系所有要素的审核。以某一个或多个专项业务、活动、体系要素为主题进行的审核，

3、如针对工艺安全、消防管理、交通安全、作业许可等内容。第7页按组织方式分类集中式审核滚动式审核在确定时间内一次性对企业进行集中审核，完成HES体系覆盖的所有部门、单位和要素。也称为分段式审核，一般每季度或每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐季逐月开展，确保一定时间内把所有部门和要素都覆盖一次。第8页4、HSE审核和安全检查的关系在企业建立和运行HSE管理体系的过程中，HSE审核与安全检查都是发现HSE管理中的问题或薄弱环节，从而推动HSE绩效提升的管理工具和方法，但两者也存在一定的异同点：HSE审核是一

4、项科学、严谨，用于改进管理系统的工具，目的是对整个HSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性上进行评审，从管理上查找原因，从系统上查找缺陷。安全检查是一项专业、规范，用于改进某一状态的方法，更多地是针对某一个作业现场或某一类业务查找隐患和问题。第9页一、审核的内涵和作用提纲二、总部审核管理规定三、量化审核标准介绍第10页在总结历年多次审核工作经验的基础上，对审核管理制度进行了修订完善。发布第一章总则第二章管理职责第三章审核程序和管理要求第四章附则总体框架（2014.1.22）二、总部审核管理规定第11页第一

5、条为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进企业HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。第二条HSE管理体系审核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核和第三方审核。第三条HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。第四条集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，分专业、有侧重，多方式、高效率的HSE管理体系审核工作机制。第五条本规定适用于集团公司及其全资子公司

6、、直属企事业单位（以下统称所属企业）。集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。第一章总则第12页第六条集团公司安全环保与节能部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：（一）制定集团公司HSE管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基本程序；（二）负责集团公司HSE管理体系审核员队伍建设工作；（三）协调指导专业分公司、所属企业的HSE管理体系审核工作；（四）定期总结分析HSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；（五）监督HSE管理体系审核发现问题的整改落实。

7、第二章管理职责第13页第七条专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作，主要职责如下：（一）制定本专业HSE管理体系审核管理制度；（二）结合本专业实际，完善本专业HSE管理体系审核检查表；（三）制定本专业年度HSE管理体系审核方案，并组织实施；（四）建立本专业HSE管理体系审核专家库；（五）定期总结分析本专业HSE管理体系审核工作情况，督促、跟踪审核发现问题的整改落实。第14页第八条所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核工作，主要职责如下：（一）制定本单位HSE管理体系审核管理制度

8、；（二）制定本单位年度HSE管理体系内部审核和管理评审方案，并组织实施；（三）培养本单位HSE管理体系内审员队伍；（四）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时进行整改和关闭；（五）确保HSE管理体系审核工作所需的资源。第15页第九条HSE管理体系审核工作程序包括审核准备（包括文件审核）、召开首次会议、实施审核、审核组内部沟通、编写审核报告、召开末次会议等环节。审核组可根据审核目的对审核工