职务犯罪案件初查工作探析

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1、职务犯罪案件初查工作探析(2011-09-15)正义网当前杳办职务犯罪是检察机关法律监督工作的重中之重。初查，作为职务犯罪立案侦查前的初步调查活动，具工作质量的高低，直接影响看案件查办的成败。进一步完善初杳工作，不仅符合高检院提出的改革侦査机制、规范侦查活动的检察改革要求，同吋也有利于检察机关进•步深入开展反腐败查办职务犯罪案件。一、初查案件的特点从当前检察机关查办贪污贿赂等职务犯罪案件的实践来看，初查程序的特点主耍有：初查以秘密调杳为主，公开调杳取证较为少见。在调查方式上，以外围调杳为主，逐步掌握涉案对象的基本情况，为案件顺利侦破打下基础。在

2、切入点上，贪污、挪用公款案件常常围绕资金流向开展调查，贿赂案件则多以行贿人和关键知情人为突破口。在手段上，初查多以收集书证为主，通过査阅单位账目或者与职能部门协同获取相关侑息，发现可能存在的犯罪事实。一般而言，初查阶段不易直接获得言词证据，即使通过技术侦杳等手段获得犯罪事实,也需要进行证据转换。二、初查工作中存在的主耍问题(-)初查主体不够清晰。按照检察机关内设机构的职责分工，拥冇初查权的是控申、反贪、渎检、民行、监所等具有侦查职能的部门，彼此在初查范围上有比较明确的界定。但在实践小，往往出现跨越分工界限，不同部门交义办案，全员办案，缺乏统一管

3、理，各自为政的现象十分常见。(%1)对初查的意义和目的存在认识偏差。部分侦查人员对初查的作用认识不够。初查方案的制定不科学，对初查需要达到的目标、任务、方法、措施思考不周全，筹划不具体,更没有进行必耍的补充和完善，容易出现撤案、无罪案件或冤假错案。(%1)取证工作难。初查中不得使用限制人身自由的强制到案措施，也不得采取强制性的讯问措施。因此初查屮，向关键知情人了解情况吋，如果对方拒绝前来作证，因为没有立案而不能采取传唤等强制措施，往往使初查工作处于被动的局面。•旦被调查对象帝供毁证,必将使初查工作难以继续开展，犯罪活动得不到应有的处罚。而职务犯

4、罪侦查部门对这些证人，却不能采取任何强制扭施，只能做思想工作。（四）初杏案件成案率较低。初杳成案率极低已经成为摆在我们当前工作的一个人问题。一•方而是因为举报线索质量普遍不高，有针对性地举报少，不利于案件突破口的选择，影响案件的突破。另一方面检察机关由于自身的原因使得证据状况发生了变化，如发案时间长,初查不及时，保密措施不到位等因素使得主耍证据发生了变化或灭失。（五）对初査监督不力。立法上的不完善加上重视不够，初查制度基本上处于一个被监督遗忘的角落，现有的检察机关的内部监督乂缺乏刚性，监督的程序手段方法上不完善，导致实践中暗箱操作现彖普遍存在，

5、应该立案而不予立案，滥川初查权，对于棘手的案件各司法机关相互推卸责任，打击举报人控告人的积极性，从而导致举报线索的浪费阻止了案源。此外，关于初查的分工负责、移送管辖、复议复核、时限、保密工作、投诉机制、侵权赔偿救济措施等无相应设置，使得初杳难以实现与立案和侦杳的有效衔接。三、加强职务犯罪初查工作问题的建议（一）明确初査的法律地位。职务犯罪案件的初查，是检察机关通过必要的调查，以确认是否存在犯罪事实，是否追究有关人员刑事责任为目的的专门性活动，从其调杳的性质的,具有司法审查性，从调查的内容看貝有司法目的性，应以法定形式确立初查地位，使其成为刑事诉

6、讼的一个法定阶段。（二）提高认识，注重初查。初查是查办职务犯罪案件中最盂办案人员发挥主观能动性和创造力的环节z—。做好初查对丁职务犯罪案件的侦查具有十分重要的意义和作用，有利于正确区分案件的性质，保障案件的质量，为案件侦办决策者实施策略、制定工作方案提供更为丰富、准确的信息资料,确保成案率;有利于调动人民群众同职务犯罪作斗争的积极性；必要的初查可以使无罪者获得保护，避免社会负面影响和质疑。因此要提高侦杳人员对初杳的认识，调动侦查人员的积极性，发挥侦查人员的智慧，认真做好初查工作，改变传统的办案方式显得格外重要。（三）规定检察机关在初查中特定条件

7、下町采川强制到案协助调查措施。应在《刑事诉讼法》明确规定检察机关在初杳中特定条件下可以使用强制被调杳对象到案的措施，同时还要严格规定其适用的事实条件和法律条件，严格审批手续。首先，强制到案协助调查措施的对象必须限于案件的涉嫌人员，也就是可能成为犯罪嫌疑人的人，对于i般的证人不能采用此手段。其次，必须是经过通知拒不协助调查的。强制到案是对公民人身权的一种限制，因而其适用必须具备必要性的询提，只有对拒不协助调查的涉嫌人员才可采用。再次，必须经过人民检察院检察长批准并签发强制到案协助调杳令。这样既可以合法地使用强制到案侦查措施,也口J以保障当事人的合

8、法权益不受侵犯（四）加强线索评估，提高成案率。初查人员在接到案件线索后，应对案件线索进行细致地研究。首先，根据举报人的情况和被举报人的情况以及二者的关