当前职务犯罪初查工作困境探析

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1、当前职务犯罪初查工作困境探析时间:2011-08-02作者:张思兰在职务犯罪II益智能化、纽织化、隐蔽化的形势下，检察机关要与之作持之以怛的斗争,掌握斗争的主动权，职务犯罪初查工作的地位就显得越來越重要，它既是立案的准备、侦查的前奏，更是案件能否取得突破的关键，直接关系着后期成案与否以及成案的案件质量。司法实践证明，初查对检察机关查办职务犯罪案件起着积极的作川，同时我们也应看到，初查工作也还存在不少问题。对此，进一步完善初查工作，有利于推进检察机关查办职务犯罪工作深入开展。一、初查的概念及特点《刑事

2、诉讼法》第八十六条的规定是检察机关开展职务犯罪案件初查的法律依据，最高人民检察院公布的《人民检察院刑事诉讼规则》中笫六章笫二节规定了职务犯罪案件初查的决定主体、实施主体、初查措施、初查终结处理等相关问题，将初查作为立案前的一项制度明确规定下来，成为检察机关实施初查的点接依据。1999年，最高人民检察院发布的《关于检察机关反贪污贿赂工作若干问题的决定》第六条，将初查解释为：“初查是检察机关对案件线索在立案前依法进行的审杳，包括必要的调杳。初杳可以审杏报案、控告、举报、白首材料，接谈举报人或者其他知情人

3、，进行必要的调查和收集涉案信息等。”阐释了职务犯罪初査既包括审查，也包括必要的调查，由此可以看出初査有以下几个的特点：一是初杏过程的秘密性。最高人民检察院在《关于检察机关反贪污贿赂工作若干问题的决定》小规定了“四不原则”，即初查一般不公开进行，一般不接触被查对象；不得对被查对象釆取强制措施；不得查封、扣押、冻结财产。由于在初查阶段案件尚未立案，不得便用强制性措施，所以初查一•般应秘密进行，一方血可以防止被查对象觉察而进行串供、毁灭证据等相关掩饰犯罪的反侦查活动，另一•方面可以防止因初查而给无辜者造成

4、不必要的彩响，维护其人身、财产、名誉的权利，保障其人权。二是初查手段的有限性。《人民检察院刑事诉讼规则》一百二十八条规定「'在举报线索的初查过程中，可以进行询问、查询、勘验、鉴定、调取证据材料等不限制被查对彖人身、财产权利的牯施。不得对被查对象采取强制措施，不得查封、扣押、冻结被查对彖的财产”。所以，在初查时，要求侦查机关在不违背初查对象意志的情况卜•获取案件的相关信息，并不得使用任何强制措施。三是初查棊础的薄弱性。对于检察机关收到的职务犯罪举报线索，内容多为单一的举报信，涉及书面材料特别是有利罪证

5、的书证物证比较少，而且举报信的内容也参羌不齐，有的是合理怀疑，有的是道听途说，有的夸大事实，有的甚至是诬告。检察机关初查时基础和起点是比较薄弱的，需要在有限的书面材料屮筛选有利信息，选准初查方向，从而突破案件。四是初杏启动的谨慎性。根据《人民检察院刑事诉讼规则》一百二十七条、一百三十条和一百三十一条的规定，检察机关认为需要初查的，应当报检察长或者检察委员会决定，对初杳后的处理情况，应当在作出决定后十口内报上级检察院备案，对于举报屮心和上级检察院移送的举报材料，应当及时将处理情况进行回复；最高人民检察

6、院在《关于检察机关反贪污贿赂工作若干问题的决定》第三条中规定，初查要坚持“一耍坚决，二耍慎重，务必搞准”的原则。由此可见，初杳阶段为了防止对被控告人和被举报人造成不良影响，既不能对被杳对象釆取强制措施，在启动初查的程序上也是十分谨慎和严格的。二、当前职务犯罪初查存在的问题初查关系到能否立案，通过初查能够调查清楚彼查对彖的皋本悄况，甚至收集到犯罪的证据。各级检察机关都非常重视初查的开展，但在司法实践屮，由于初查措施的有限和限制、案件的复朵悄况不同、侦查人员的素质有高低Z分等主客观原因，使得职务犯罪的初

7、查存在不少问题，主要表现在如下几方面：一是初查手段有限，影响成案率。随着经济社会的不断发展和进步，对职务犯菲的打击力度不断加大，职务犯罪分子的反侦查能力也不断提鬲，但是当前检察机关仍然是使用询问、杳询、勘验、鉴定、调取证据材料等最基木的初杏措施。面对传统的侦杳手段，每一个侦杏员都有这样的切身体会，由于传统的初查手段很难直接获取案件的相关书证、物证，初杳手段的科技含量低，大大影响了案件的成案率。二是初查计划过于简单，带冇盲冃性。初查工作中，制订详细周密的初查计划具冇统筹全盘的重要意义。但在实践屮，有的

8、将初查等同于简单核对，不重视制订初查计划，未认真按照线索评估分析时所确定的目的、方向、方法进行周密考虑和筹划，就随意地、盲目地开展调查，急于接触被查对象，常常打草惊蛇，产生“夹生饭”案件；冇的仅仅制订简单通用的初查计划，未及吋按照已发生变化的案件信息作出相应调整和完善，致便初查方向出现偏差，陷于既深入不了乂放不下的困境；有的初查血血俱到，抓不住重点，容易出现无重点乱查，一些严重的违法问题无法在初查阶段得到查证核实，使人案办成小案。三是初查保密意识不强，影响办案效果。初