法律风险控制作业指导书-上传版

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1、法律风险控制作业指导书名称法律风险控制作业指导书编号创建人创建日期2012-04-06审批人审批日期2012-04-061•目的避免违反法律、法规，或疏于利用法律、法规、政策给企业带来不利的法律经济后果，或丧失本來应该享有的法律经济权益，有效降低、化解公司运行中的法律风险。2•范围本作业指导书适用公司在劳动人事、商务合同及公司治理方面的法律风险。3•定义法律风险：是指不遵守法律规则或违反法律规则，以及不善于利用法律规则导致承拒法律制裁、承担经济名誉损失的可能性。法律风险可以分为主动性风险和被动性风险。主动性风险是指因有意或无

2、意的触犯法律规则而导致的风险；被动性法律风险是指由于不懂法律规则、疏于法律审查等原因，而没有采取有效的法律手段维护白己权利，进行法律救济所带来的风险。劳动人事法律风险：除了常见的事实劳动关系、工伤事故赔偿、解除终止劳动关系、经济补偿与赔偿、加班薪酬、侵犯商业秘密等风险外，还有劳动关系的定性、员工录用、劳动合同的签订、履行与变更、竞业限制、社会保险、住房公积金、内部承包与责任制等一系列的法律风险。商务合同法律风险：商务合同一类是业务合同，一类是□常服务合同，如采购办公用品合同、保安服务合同、律师服务合同等等。在这些合同签订、履

3、行、变更、终止等各个阶段存在的风险统称为商务合同风险。公司治理法律风险：主要为以下几方面：（1）组建公司方面的法律风险。有的单位组建公司时，简单套用示范文木，没有根据木公司的实际需求和本单位在未来公司的地位设定条款，没有设定好董事会和股东会的议事规则，没冇约定好公司各机构的权责，一开始就埋下了公司僵局的法律风险。这一风险应该是目前企业“短寿”的一个重要因素；（2）公司重组法律风险。包括公司合并、分立、改制、相互参股等等涉及公司股权重组的法律风险；（3）公司增资、减资、上市法律风险；（4）公司融资法律风险。公司发展壮大，离不开

4、资金的支持。取得资金支持的渠道也多种多样，比如银行贷款、民间借贷、发行股票、发行债券、集资、融资租赁、引进投资者等等，这些手段冇的是合法的，冇的是非法的，有的可能会从合法转化为非法，这方面一旦出现法律风险，代价往往是巨大的，轻者造成经济损失，重者企业倒闭，有关人员承担刑事责任；（5）公司退出帀场的法律风险。1•职责4」法务部负责法律风险的评估、法律风险化解方案、潜在法律风险的发现、法律风险预防方案、法律风险的把控；4.2特殊事项（如海事、海运；金融；融资、上市；公司设立、并购）法务部配合外部法律顾问或律师做好法律风险的管控。

5、4.3总裁负责法律风险预防、化解方案的批准；4.4具体部门或团队负责法务部方案、意见的执行。2•工作程序5.1流程图5.1.1劳动人事、行政管理风险：A人力资源部（劳动人事纠纷）■行政总监■法务部；B行政中心齐部门（法律咨询及其他法律服务）■法务部；C法务部（法律建议或意见）一行政总监…行政中心相关部门。5.1.2商务合同法律风险：A合同审核：提起人一部门经理一部门总监一法务一风控-总裁一秘书部-法务（归档）；B合同执行：法务部-商务部-部门总监-部门经理-业务人员；C合同纠纷：责任人一部门主管一部门经理一部门总监一法务一总

6、裁一纠纷处理团队或诉讼5.1.3公司治理法律风险：A业务部门一法务一总裁一执行部门；B法务（外部法律顾问）一业务一总裁一执行部门。5.2风险控制原则谨慎预防，及吋化解，风险意识，严把管控。5.3风险控制内容5.3.1首先要强化企业管理者和员工的法律风险意识。强化企业管理者的法律风险意识是关键，企业员工做为决策的执行者，其行为直接影响企业的生产经营。在强化管理者的法律意识的同时，提高员工的法律意识，可以保证员工能很好的贯彻管理者的意图，在点点滴滴的实际工作屮，认识到法律风险的存在，采取必要措施，防范法律风险。强化法律意识的途径

7、是做好各种法律知识宣讲与培训，培训要聘请有一定理论水平和实际工作经验的法律工作者，以满足工作实际需耍为准则，从民法、《合同法》、《劳动合同法》、《公司法》等必要的基础法律理论讲起，配合以典型案例，以通俗易懂的方式进行宣讲，使员工在短期内对法律风险知其然，更知其所以然，提高员工的法律意识和学习兴趣，提高员工的学法积极性。5.3.2建立和完善法律事务工作机构。法律部门或人员要跳出日常事务性、程序性的工作，把认识、发现风险，控制、化解风险作为自己的主要职责。5.3.3聘请外部法律顾问提供法律服务，这既可以避免内部法律人员对木企业法

8、律事务认识有深度无广度、无法汲取他人经验教训、法律知识退化的不足，又口J以避免外聘法律人员有经验、有广度，而无深度的不足。5.3.4完善各种规章制度。由于个人认识的局限性，以人治企终究不如依法治企，依章治企更具有稳定性和长远性。建立和完善企业制度规范，是有效防范企业法律风险的重耍内容。企业