法律风险防范与控制

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1、法律风险的控制与防范（讲议提纲）第一部分：中国企业的法律风险及其防范一、法人治理结构导致的法律风险1、法人治理结构畸形的法律风险2、公众公司信息公开与接受监管的风险：美国索克斯法案3、公司治理过程中的风险、冲突及解决（1）公司治理行为的规范化：中国人寿在美被集体诉讼；（2）股东权益保护的具体化：洪城大市场纠纷的解决；（3）公司诉讼的多元化：寰岛雄騰案；（4）企业科学决策机制缺失的风险：陈久霖案；（5）公司监督制约机制缺失的风险：顾雏军案；（6）信托责任缺失的法律风险：朗咸平所指。二、产权不清晰的法律风险1、产权不明晰的

2、法律风险：仰融事件；2、红帽子企业的法律风险：涂景新案；3、产权无法得以落实的法律风险；（1）石觇白鹭纸业托等管纠纷；（2）青工机械厂破产观念冲突；三、资本运作过程中的风险：1、资本筹集中的法律风险：（1）非法集资的陷阱：孙大午案件；（2）银行按揭的原罪：黄光裕事件；（3）银行贷款的违规：周正毅案件；（4）挪用资金的风险：上海挪用社保基金事件；2、上市的法律风险：一是在证券市场遭受攻击的危险二是首次公开发行（IPO）之际诉讼突袭的风险三是海外上市的错误认识：某酒业公司海外上市案例；四是违规资本运作的风险：以一级半市场为

3、例；3、资木运作的法律风险：其一，资金需求与投放种类失误的风险：德隆资本运作教训其二，额外风险资金运作：国内某商业零售金业资本运作的成功与风险其三，资木投向的法律风险：中证公司案，赵恩龙事件四、经营风险：1、合同风险：长虹四十亿元“贸易欺诈案”（APEX）其一，合同纠纷与合同诈骗的区分；其二，合同十大常见骗术及其防范：1瞒天过海伪造证件；2无屮生有高饵钓鱼；3利用联营驗娶投资；4欲擒故纵先予后取;5恶意申通合演双簧；6假痴不癫顺手牵羊；7偷梁换柱丛屮牟利；8金蝉脱売人去楼空;9移花接木指山卖磨：10以小充大狐假虎威其三

4、，防范合同风险的机制；（1）正确心态；（2）市场把握；（3）科学决策；（4）合同管理；（5）资质调查；（6）订约技巧；（7）合同担保。2、税务风险：避税漏税偷税抗税一行政乃至刑事责任3、不正当竞争的风险：（1）侵害商誉；（2）侵害知识产权：商标专利；（3）商业垄断；（4）商业贿赂；（5）环保等形式的侵权；（5）消费者权益保护。（欣弗事件；大头娃娃事件）五、企业政治化风险所谓的金业政治化，是一个企业承载政治的意义，承载官员的政治前途，经常的结果就是这个金业的快速死亡。当官首先要有政绩。最容易出政绩，让人看见政绩的

5、地方在哪儿？修路、盖楼。所以，伴随着官员的政绩提升和官位升迁，在这两个地方栽跟头的企业最多。（1）巨人集团史玉柱；（2）云南“钛王”罗志德；（3）海言衬衫步鑫生*企业少公共权力（公共资源）的辨证关系。六、媒体风险：传媒的特殊功能1、媒休“杀伤力”的风险：“冠牛园”月饼事件，三株口服液案2、媒体使金业资金消耗、流动资金占用、企业家心态畸形：秦池酒厂厂长王卓胜；宫灯事件：对于企业来说，媒体是一把双刃刀，运用得好，可以大大帮助企业发展；运用得不好,不但对金业亳无帮助，反而会伤及自身。媒体在市场化的过程中需要的是良知；而金业家

6、在与媒体打交道的过程中，需要的则是明智。七、知识产权所致法律风险1、商标/字号等（1）华为一一思科知识产权诉讼案：中美IT产权第一案，以华为不得不退岀美国市场为代价；（2）商标域名等在国内外被抢注.海信商标在的国被西门子抢注「'同仁堂”在丨1木被抢注；“青岛啤洒”在美国被抢注，“阿诗玛”在菲律宾被抢注，“杜康”在荷兰被抢注。超级女生被抢注的苦恼。（3）屮国企业“商标淡化处理”。“美加净”被“霜美庄臣”取代“洁花”品牌现己被“海飞丝”、“潘婷”等取代。（4）“互联网商标”被抢注。“宝马百事”国际域名抢注案（5）瑞芙祥

7、与瑞增祥的无奈与智慧2、专利：（1）中国DVD的高额专利使用费；（2）中国复合地板遭遇美国审查；3、著作权：出版音像业为高风险.八、国有企业事业单位改制过程中的风险1、国有资产流失的问题：信托责任的缺失；2、改制的行政化操作模式问题：考察替代评估，领导指示替代商业谈判3、法律法规的不完备，改制方案的不彻底；4、多元利益价值观经营模式的冲突与衡平。九、企业家的个体风险1、法律危机的几个突出特点：（1）个体针对性；（2）不可预见性；（3）长期积累性：原罪问题，黄光裕爭件（4）致命性；（5）关联性：企业与企业家的关联性，

8、金业家与政治人物的关联性；2、人身自由与安全风险2003年1月16EI,2003年1月22日，2003年2月12H,2004年1月1()日，福建省轮船总公司老总刘启闽在公司被刺全国工商联副主席、著名民营企业家李海仓遇害身广浙江首富周祖豹和侄子先后被乱刀捅死香港卫视前董事局副主席周一男在深圳惨遭灭门有川西首富Z称的四川某政协副主席被