投资者适当性制度汇总

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1、投资者适当性制度汇总序号法规名称公布日期文号1证券投资基金销售适用性指导意见2007年10月12日证监基金字[2007]278号2证券公司监督管理条例2008年4月23日国务院令第627号3首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法2009年3月31日证监会令第61号4创业板市场投资者适当性管理暂行规定2009年6月30日证监会公告[2009]14号5深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法2009年7月1日深证发[2009]17号6创业板市场投资者适当性管理业务操作指南2009年7月2日深圳证券交易所、

2、中国证券登记结算有限责任公司7关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知2009年8月18日深证会[2009]179号8关于加强证券经纪业务管理的规定2010年4月1日证监会公告[2010]11号9证券投资顾问业务暂行规定2010年10月12日证监会公告[2010]27号10会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引2010年11月19日深证会[2010]75号11证券公司融资融券业务内部控制指引2011年10月26日证监会公告[2011]32号12证券公司融资融券业务管理办法2011年10月26

3、日证监会公告[2011]31号13上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法2011年12月23日上证债字[2011]244号14上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引2012年1月4日上证债字[2012]1号15关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知2012年3月13日深证会[2012]72号16上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法2012年5月22日上证债字[2012]176号17上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）2012年5月23日上证债字[2012]177号1

4、8深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法2012年5月23日深证上[2012]130号19关于加强新股上市初期投资者适当性管理工作的通知2012年6月1日深证会[2012]107号20期货公司资产管理业务试点办法2012年7月31日证监会令第81号21基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法2012年9月26日证监会令第83号9222期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）2012年9月27日中国期货业协会23非上市公众公司监督管理办法2012年9月28日证监会令第85号24证券公司定向资产管理业务实

5、施细则2012年10月18日证监会公告[2012]30号25证券公司代销金融产品管理规定2012年11月12日证监会公告[2012]34号26中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员执业守则2012年11月20日中基协发[2012]15号27深圳证券交易所债券交易实施细则2012年11月29日深证会[2012]144号28约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则2012年12月10日上证会字[2012]252号29约定购回式证券交易及登记结算业务办法2012年12月10日深证会[2012]146号30证券公司柜

6、台交易业务规范2012年12月21日中证协发[2012]244号31证券投资基金法2012年12月28日中华人民共和国主席令71号32证券公司投资者适当性制度指引2012年12月30日中证协发[2012]248号33证券公司参与区域性股权交易市场业务规范2013年2月7日中证协发[2013]17号34全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）2013年2月8日股转系统公告[2013]3号35证券投资基金销售管理办法2013年3月15日证监会令第91号36证券公司资产证券化业务管理规定2013年3月15日

7、证监会公告[2013]16号37上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法2013年3月26日上证投字[2013]3号38质押式报价回购交易及登记结算业务办法2013年3月28日上证交字[2013]25号39股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）2013年5月24日上证会字[2013]55号40证券公司客户资产管理业务管理办法2013年6月26日证监会令第93号41证券公司集合资产管理业务实施细则2013年6月26日证监会公告[2013]28号42关于建立金融期货投资者适当性制度的规定2013年8月2日证监会公

8、告[2013]32号43证券公司参与股指期货、国债期货交易指引2013年8月21日证监会公告[2013]34号44金融期货投资者适当性制度实施办法2013年8月30日中国金融期货交易所45金融期货投资者适当性制度操作指引2013年8月30日中国金融期货交易所46期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）2013年9月3日中国期货业协会47全国中小企业股份转让系统