股指期货投资者适当性制度

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1、股指期货投资者适当性制度银河期货客服中心股指期货投资者适当性制度硬性指标：适当性标准（自然人、法人）弹性指标：适当性综合评估（自然人）适当性标准（自然人）指标项目实施方案1、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元（1）开户时，开户人员检查客户资金是否达到50万元；（2）开户专员将客户信息录入金仕达柜台系统，将其银期转账权限打开，待客户入金50万元后，结算部冻结该客户资金并通知复核专员向中金所申请交易编码。（3）待中金所交易编码审核通过后，再将客户资金解冻。2、具备股指期货基础知识，通过相关测试（1）

2、期货公司根据交易所统一编制的试卷对客户进行测试，测试时间大约15分钟，及格分数为80分；（2）从未进行过期货交易的投资者（如股票投资者）可在测试前参加培训。培训时间1小时，培训的内容侧重于期货与股票的不同，如期货做空机制、保证金制度、强平制度、结算单每日查询等。（3）若测试通不过，则进一步培训，培训后再次进行测试，直到投资者能通过测试为止。3、具有股指期货仿真或商品期货交易经历（至少有10个交易日、累计20笔以上的股指期货仿真交易成交记录、或最近三年内具有累计10笔以上商品期货交易成交记录）（1）投资者为期货公司

3、提供至少10个交易日、累计20笔以上的股指仿真交易结算单作为证明；（2）投资者为期货公司提供近3年内累计10笔以上商品期货交易结算单作为证明；（3）从未参加过股指期货仿真交易或商品交易的投资者，期货公司可给予其10个交易日进行演练，投资者提供这10个交易日累计20笔以上成交记录的结算单作为证明。4、不存在严重不良记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所规则禁止或限制从事股指期货交易的情形以投资者申报为主，交易所建立相关市场禁入投资者名单库，对市场禁入者不予开户。交易所和监管机构将进行该项指标的后续监管适当性标准（

4、法人）指标项目实施方案1、净资产不低于人民币100万元开户时，法人客户应提供加盖公章的近12个月内的公司资产负债表2、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元1、开户时，开户人员检查客户资金是否达到50万元；2、开户专员将客户信息录入金仕达柜台系统，将其银期转账权限打开，待客户入金50万元后，结算部冻结该客户资金并通知复核专员向中金所申请交易编码。3、待中金所交易编码审核通过后，再将客户资金解冻。3、具有相应的决策机制和操作流程法人客户需提供参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文

5、件。决策机制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。4、相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试1、期货公司根据交易所统一编制的试卷对法人客户相关业务人员进行测试，测试时间大约15分钟；2、从未进行过期货交易的法人客户业务人员（如股票投资者）可在测试前参加培训。培训时间1小时，培训的内容侧重于期货与股票的不同，如期货做空机制、保证金制度、强平制度、结算单每日查询等。3、若测试通不过，则进一步培训，培训后再次进行测试，直到法人客户业务人员能通过测试为止。5、具有股指期货

6、仿真或商品期货交易经历（至少有10个交易日、累计20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或最近三年内具有累计10笔以上商品期货交易成交记录）1、投资者为期货公司提供至少10个交易日、累计20笔以上的股指仿真交易结算单作为证明；2、投资者为期货公司提供近3年内累计10笔以上商品期货交易结算单作为证明；3、从未参加过股指期货仿真交易或商品交易的投资者，期货公司可给予其10个交易日进行演练，投资者提供这10个交易日累计20笔以上成交记录的结算单作为证明。6、不存在严重不良记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所规则禁止或

7、限制从事股指期货交易的情形以投资者申报为主，交易所建立相关市场禁入投资者名单库，对市场禁入者不予开户。交易所和监管机构将进行该项指标的后续监管自然人投资者适当性综合评估指标项目实施方案一、基本情况1．年龄查验身份证作为证明2．学历提供最高学历证书复印件二、相关投资经历1．商品期货交易经历提供商品期货交易结算单（加盖期货公司结算业务专用章）2．证券交易经历提供股票对账单（加盖证券公司营业部专用章）三、财务状况1.存款及金融资产以下资产证明都可选择，总额达标即可：（以下证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过1个月，

8、并加盖相关机构的业务用章）1．银行存款证明：本外币定、活期存款证明（银行业务章）2．股票权益证明：股票对账单（证券营业部专用章）3．基金份额证明（基金公司专用章）4．期货权益证明：交易结算单（期货公司结算专用章）5．债券资产证明：国债、企业债、公司债、可转债（银行或者证券公司专用章）6．黄金资产证明：纸黄金或实物黄金证明（银行业务章）7.理财产品：与商业银行、证券公司、信