政策工具理论探究状况及其在我国应用前景

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1、政策工具理论探究状况及其在我国应用前景政策工具及其理论的研究随着公共管理改革的深入、公共政策的复杂化已经引起学界和政界的关注，但从文献研究的角度来看，政策工具理论的总体研究状况与它的重要性极其不相称，目前它的研究未能形成集聚效应。尤其在中国，政策工具理论的研究仍任重道远，需要人们根据中国的现实环境来进行研究，建立适用于中国行政体制且能适应中国政府，适应市场与社会发展程度的、本土化的政策工具理论，为中国政策科学的发展和公共管理实践的改善提供一个强有力的工具。【关键词】政策工具理论；政策工具；公共管理；政府工具【中图分类号

2、】C7【文献标识码】A【文章编号】1004—518XC2012)08—0230—0620世纪70年代前，公共管理学界对政策工具的系统研究非常匮乏，甚至连关于是否应该研究这一领域的争论都几乎没有出现过。20世纪80年代以后，公共管理学及政策科学领域出现了不少关于政策工具方面的论著。现在，政策工具已发展成当代公共管理学和政策科学研究的焦点，正成长为一个新的学科分支或主题领域。那么，这一理论的总体研究状况如何，其研究内容究竟怎样，能够在哪些方面适用，在我国的应用和发展前景如何，对这些问题的深入研究有利于改善公共政策的执行效果

3、和提高我国的公共管理水平。本文对国内外相关期刊近十年来发表的政策工具的学术论文进行抽样研究，力图归纳政策工具理论的研究状况和发展态势，从中吸取政策工具研究与发展的动力和经验，为我国公共管理实践的发展和改善提供强有力的工具。一、样本的选取通过梳理相关的中文文献，我们发现我国学界对于什么是政策工具并没有一个统一的定义，不同的研究角度给出的定义各不相同。政策工具是指公共政策主体为实现公共政策目标所能采用的各种手段的总称；政策工具是联系政策目标和政策执行之间的桥梁；"政策工具又称政府工具，它是一种明确的方法，通过这种方法集体行

4、动得以组织，公共问题得以解决”。本文以“政策工具”、“政府工具”为检索项,以CSSCI来源期刊为样本选取抽样框，在华中师范大学电子资源的《中国期刊全文数据库》内进行检索，检索时间范围为2000年--2009年。CSSCI来源期刊（2009年）共有528种，我们按照5.68%的比例抽取30种样本期刊，在该抽样框内采用多段抽样的方法进行期刊抽样。具体抽样过程分为三个阶段：第一阶段在《中国期刊全文数据库》涵盖的期刊中。选取与政策工具内容关系密切的4类学科的期刊，分别是高校综合性社科学报、综合性社科期刊、政治学期刊、管理学期刊

5、。在抽样框内这4类期刊的总数为185种。第二阶段，采用比例分层抽样的方法来确定各类期刊中要抽取的具体的期刊数量。统计学中比例分层抽样的方法可以确保得到一个与总体结构完全一样的样本。比例分层抽样的计算公式：si=（Ni/N）XS,式中si为第i层应抽取的样本数；N为总体中包含个体的总数；Ni为第i层含个体的总数；s为预定抽取样本数。比如:CSSCI来源期刊中政治学类总共有39本期刊（即Ni）,上述4类期刊的总数为185种（即N）,s为30,按照上述计算公式将其代入，得到Si（政治类应抽取的期刊数）=6.32,依此计算，结

6、果如下：政治类6种，综合性社科期刊8种，管理学4种，高校综合性社科学报12种。第三阶段，在已确定的4类期刊中，按照期刊的学术水平和地域分布科学合理地选取具体的期刊。30种样本期刊选取结果如下表所示。考虑到采集数据的便利性，本文对国外文献的研究直接引用中国人民大学报刊复印资料公布的关于政策工具文献的检索结果。二、政策工具理论的兴起及其研究内容政策工具最早源于社会科学领域，当初的研究主要集中于个人或公共组织通过什么样的方式和途径有目的地影响和作用于社会进步。随着研究发展，工具理论研究并不局限于单一的学科而是扎根于不同的学科

7、领域。工具性研究在经济学中曾长期盛行，诸如工资和价格政策，以及社会保险福利的水平。法律领域也有工具性的研究，庞德曾经认为'‘法律是社会控制的一种工具”。20世纪70年代新公共行政时代的到来促成公共政策科学的生发，为政策工具的研究提供了学科基础。政策实施问题的日益复杂以及人们对政策失灵很大程度上与政策工具相关的认识，催生了人们对政策工具的研究。西方对福利国家失败和政府工作低效的检讨及随之而来的"新公共管理”运动，使政策工具日益受到关注。可以说，政策工具是随着政策执行难度和负责程度的增加，对政策执行方法和手段要求提高而逐渐

8、受到青睐的。于是在这种背景下，政策工具理论研究得到了迅速的发展，出现了关于政策工具研究的三本代表性著作：其一，胡德的《政府工具》(1983,1986)——80年代的代表性著作。20世纪80年代，西方政策科学研究的热点转向政策执行研究，兴起了持续近20年的“执行运动”。政策执行研究主要分为四种途径一一自上而下途径、自下而上途径、政策