证券从业基础知识第一章证券市场基础知识_免费下载

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1、证券机构投资者：1.政府机构。屮央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应最或利率水平，进行宏观调控。2.金融机构（1）证券经营机构。以自有资木、营运资金、受托投资资金进行证券投资。投资范围包括股票、基金、认证权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券机构认定的其他证券。（2）银行业金融机构。包括商业银行、邮政储薔银行、城市信用合作社、农村信用合作社以及政策性银行。可川自有资金买卖政府债券和金融债券，不得从事信托投资和证券经营业务。外商独资银行、屮外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外

2、币冇价证券。（3）保险经营机构。债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均加保险公司资金运用范围。（4）合格境外机构投资者（QFII）和合格境内机构投资者（QDII）。QFII可投资于证监会批准的人民币金融工貝，包括在证券交易所挂牌的股票债券、证券投资慕金、在证券交易所刮片交易的权证以及中国证临会允许的其他金融工具。单个QFII持有一家上市公司股票持股比例不得超过该公司的10%,所有QFII合计不得超过20%o3.企业和事业法人。事业法人可用口有资金和有权口行支配的预算外资金进行证券投资。4.各类基金（1）证券

3、投资基金。可投资于股票、债券和国务院证券临督管理机构规定的其他证券品种。（2）社保基金全国性社会保障基金主要投向国债市场。社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。社保基金理事会可以委托合格的境外投资管理人进行境外投资,投资比例不超过全国社保基金总资产的20%o由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债。有价证券：1•商品证券。包括提货单、运货单、仓库栈单。2.货币证券。包插商业证券（商业汇票商业本票）和银行证券（

4、银行汇票、银行本票、支票）3.资本证券有价证券特征：收益性、流动性、风险性、期限性证券市场慕木功能：筹资•投资、资本定价、资木配置证券市场的形成主要归因于社会化人生产和商品经济的发展.股份制的发展•信用制度的发展.国家政策的支持国际证券市场发展趋势：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。冇价证券本身没冇价值，但客观上具冇了（）。A.交易价格B.市场价格C.账面价格D.票面价格A证券市场本质上是（）。A.价值直接交换的场所

5、B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所A证券市场走向集中化的垂要标志Z—是（）的诞生。A.场外市场B.无形市场C.有形市场D.衍生产品市场C根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场B证券价格的髙低实际上是山该证券提供的（）决定的。A.预期报酬率B.自身风险率C.无风险利率D.资本收益A公司发行股票筹集的资木属于（）。A.自有资本B.借入资本C.债券资本D.股权资本A根据规定，我

6、国银行业金融机构可用白有资金买卖（）。A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.信托投资基金A国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司B金业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、金业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%D现阶段我国社会保险基金主要是（）。A.失业保险基金B.基本养老保险基金C.工伤保

7、险基金D.生育保险基金B金业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值B我国的证券登记结算机构实行（）。A.行业自律管理B.证监会监管C.证券交易所监管D.证券业协会监管A只有当货币资木和（）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。A.实物资本B.产业资本C.金融资本D.自有资本B进入21世纪以來，国际证券市场发展的-个突出特点是（）。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成

8、长1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》A外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局A目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。A.日度B.月度C.季度D.年度D非上市证券包