证券从业基础知识小抄综合版_免费下载

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1、百分比社保莫金理申会境外投罚比例不超过全国社保越金总资产的20乱企业年金基金，银行活期〃款中央银行票抿侦券冋购货币巾场垄金不低丁・5%：侦狞正冋购不高于初山很行定期存款协议存软国依金融傥…不爲］50%(95%)；股栗股祭基金泯合基金不高于3S＞：单只证券投资羞金单个力'能保险或投资连结不趙规模5%净值10%：单个投淡组合养老金产品不.tfl30%.外国机构设立合伴公旬从事国内证券投资基金滂理业务外资比例不超过33$加入3年后不超过49%：加入3年后允许外国证券公可设之合営公司外资比例不副过1/3.持有上市公司股份詆以上的原非渝逋股股东在上述规定期满后岀鲁原非涼通般份12月内不超5%24月

2、内不超1%保除公司投资活期存款政府侦养块行栗据…不低于5%：无扭保企业债券非金雜企业磁资T.具不高于20%i股票和股衆型基金不高于20%：未上市企业股权不高于5%,其金融产品4%合计不超5：不动产不超10V具◎融产品3%合计不趨10%：基础设施不趙10%：对几他企业控股不趨净资产.单个境外投劭者持股不超10%合计不超20%.还券公司长期次级仏务按•定比例计入净资本到期期IU5年.K3.2、1分别按100%9滋7055族20%计入姿本.短期次级债务不计入矗本.80%以上投于懺券的为債亦丛金―股票丛金委60%.為股基金股亲配置5070%傅券配置20-10%：股伎半衛圧金僮券股栗都10-6(咫

3、企业年金许理费址初2.5%目前股粟基金1.5%债券里金低于1乐货币望金0.33%莫金托管费対闭式皋金0.25%开放式基金低J0.25%川闭式基金年度收益比例不側低」收益90S上市公司向廉股东配股的条件:配售股份数址不得趙过之向总数30S上巾公吋向不特定対较公开募樂股份:：昴近3个会计年皮加权平均净资产收益率平均不低于6%上市公司公开发行科转换债券：址近3个跨级年度加权平均净番产收益率平均不低于6%：本次发行后累讣公司愤券余额不趙过最近一期末净方产额的40%：城近3个会计年度实现的年均可分配利涓不少于公诃愤券1年的利息.投矗于权揺爻股寒次证券投金站令的逐产，不得超过该计划资产的20^证券公

4、可集合協产管理计划在任一时点.持有的卖出股指期货合约价值总獭不超过集合轻产笛理计划持片的权益类证券总市伯的2滋・买入股指期货合约不趙过10%.讦券公可应按上一年法业费用总额计炕肯运风険资本准条.1988年国际漕总银行(BIS｝制定的《巴垂尔协议》雌.开展国际业务的银行必须将英资木対加权风険资产的比率维持在灘以上•其中核心金本至少为总宙本的50%。沪深300股指期货合约的堆低交易保证金为合约价值的12%.股折期货合釣的旅跌停板幅度为上一交易tl结舁价的±10%。公开发行可转换债券还必须滿足斥近3个会计年度加权平均挣资产收益率平均不低于6%的条件.上市公司非公开发行JR栗的,发行价格不託于定

5、价基准日前20个交易日公司股票均价的904if券公可风険控制指标标准：1净诜本与务頊风险衍木准备Z和比例不符低J10W.：净茨木与净资产比例不得低于40%：净资本与负债的比例不得低于灘：净资产b负傥比例不得低于20%.自營业务的风险控制常标规定：自世权益类证券及证券衍生产品的合汁额不得超过经资本的10GZ自闍M定收益类证养的合讣做不御翅过净矗本的1005持有种权左类证券的成木不紛超过净资木的50W：持有一种权益类证券的成本不得超过净旨木的30%・持有一种权益类淀券的是指与其总市值的比例不御超过5%,但因“除外尅资融券业务的风险措标：为单一*门融方、迫券助务规模均不得超过净资木5%：接受单

6、只担保腔粟处指不得超过该股票总市位20%・诙券金陋公司风険控制指标：1净贸本与各顶风險资木准爸之和的比例不律低于IQ.2对单一证券公可转脏逋的余额.不得超过证券金ife公司经密本30紀3融出的毎种证券余额不得超过该证券上市可淤通市值的10%.4冲抵保讦金的侮种讦芬余额不得趙过该讦券总市值的1弟・证券金逊公诃每年按照税后利润1的捉取风脸准备仝。报据规定企业中期票据待偿还余额不得姥过企业净方产的10%.根据规定企业愤券的利率不得岛于银行相同期限居民储梅定期存款利率的40%°凭址兀債券捉前兑取时.除偿还本金外.利息按实％、持仔天饮及郴应的利率档次itW.经办机构按兑付木金的2%o收取F续费.按

7、照规定.H闭式星金年度收益分配比例不得低于或金年度已实现收益的90仏•般采用现金方式分红.帛金在任何交易日日终持仃的买入股揩期货合约价值.不得粗过基金净京产的10%・堆金在任何交易「III终持有的卖出验指期货合约价值・不扫超过荃金持有的股栗总市偵的20%.社会养集公可申诘股柔上市时向社会公开发行的股份荷达到公司股份总®（的《25）%以上。单个境外投资音持有（包括厲接持冇和何接持ft）上市内笛证弄公吋股份的比例不御粗过2g全部境外投资