证券从业基础知识小抄综合版

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1、百分比：社保基金理事会境外投资比例不超过全国社保基金总资产的20%。企业年金基金，银行活期存款中央银行票据债券回购货币市场基金不低于5%；债券正回购不高于40%；银行定期存款协议存款国债金融债…不高于50%（95%）；股票股票基金混合基金不高于30%；单只证券投资基金单个万能保险或投资连结不超规模5%净值10%；单个投资组合养老金产品不超30%。外国机构设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务外资比例不超过33%加入3年后不超过49%；加入3年后允许外国证券公司设立合营公司外资比例不超过1/3。持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后出售原非流通股份12月内不超5%24

2、月内不超10%.保险公司投资活期存款政府债券央行票据…不低于5%；无担保企业债券非金融企业融资工具不高于20%；股票和股票型基金不高于20%；未上市企业股权不高于5%，其金融产品4%合计不超5；不动产不超10%，其金融产品3%合计不超10%；基础设施不超10%；对其他企业控股不超净资产。单个境外投资者持股不超10%合计不超20%。证券公司长期次级债务按一定比例计入净资本到期期限5年、4、3、2、1分别按100%90%70%50%20%计入资本。短期次级债务不计入资本。80%以上投于债券的为债券基金；股票基金委60%。偏股基金股票配置50-70%债券配置20-40%；股债平衡基金债券股票

3、都40-60%.企业年金管理费最初2.5%目前股票基金1.5%债券基金低于1%,货币基金0.33%基金托管费封闭式基金0.25%开放式基金低于0.25%封闭式基金年度收益比例不得低于收益90%上市公司向原股东配股的条件：配售股份数量不得超过之前总数30%上市公司向不特定对象公开募集股份：：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%上市公司公开发行科转换债券：最近3个跨级年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。投资于权益类股票类证券投资基金的资产，不得超过该计

4、划资产的20%。证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，买入股指期货合约不超过10%。证券公司应按上一年营业费用总额10%计算营运风险资本准备。1988年国际清算银行（BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%。公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%的条件。上市公司非

5、公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。证券公司风险控制指标标准：1净资本与各项风险资本准备之和比例不得低于100%；净资本与净资产比例不得低于40%；净资本与负债的比例不得低于8%；净资产与负债比例不得低于20%.自营业务的风险控制指标规定：自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过经资本的100%；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。持有一种权益类证券的是指与其总市值的比例不得超过5%，但因。。除外融资融券业务的风险指标：为单一客户

6、融资、融券业务规模均不得超过净资本5%；接受单只担保股票是指不得超过该股票总市值20%。证券金融公司风险控制指标：1净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。2对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司经资本50%。3融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。4冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。证券金融公司每年按照税后利润10%提取风险准备金。根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率

7、档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%，一般采用现金方式分红。基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的10％。基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持有的股票总市值的20％。社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（25）％以上。单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份