公司债券受托管理协议-一次性发行（非模板，仅供参考)

《公司债券受托管理协议-一次性发行（非模板，仅供参考)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、AAAA（发行人）与XXX证券股份有限公司（受托管理人）之AAAA2015年公司债券受托管理协议二O—五年月目录第一条定义及解释1第二条受托管理事项3第三条甲方的权利和义务3第四条乙方的职责、权利和义务6第五条受托管理事务报告10第六条利益冲突的风险防范机制10第七条受托管理人的变更11第八条陈述与保证12第九条不可抗力13第十条违约责任13第十一条法律适用和争议解决13第十二条协议的生效、变更及终止14第十三条通知15第十四条附则15AAAA2015年公司债券受托管理协议本协议由以下双方于【】年【】月【】日在【】签订:甲方：Kaaaa]住所：法定代表人：乙方：XXX证券股份有限公司（受托管

2、理人）住所：法定代表人：鉴于：1、甲方拟发行【发行金额】万元（¥【】）的公司债券（以下简称本次债券）；2、乙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力；3、为保障债券持有人利益，甲方聘任乙才担任本次债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任；4、木期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本次债券将被视为接受本协议。为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本次债券受托管理人聘任事宜，签订木协议。第一条定义及解释除木协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于木协议。本协议指木次AAAA与XXX证券股份有限公司共同签署之《AAAA2015年公司债

3、券受托管理协议》及随时补充或修订本协议的补充协议。甲方/发行人指AAAAo乙方/受托管理人/主承销商/XXX证券指XXX证券股份有限公司。本次债券指经中国证券监督管理委员会核准后，发行人拟在国内发行总额不超过人民币【】亿元整的AAAA2015年公司债券。发行人拟发行总额度不超过人民币【】亿元整的AAAA非公开发行2015年公司债券。募集说明书/《募集说明指发行人根据有关法律、法规为发行木次债券而书》制作的【《AAAA2015年公司债券募集说明书》、《AAAA非公开发行2015年公司债券募集说明书》。】本次债券条款指《募集说明书》中约定的本次债券发行概要以及其他条款。债券持有人指通过认购、购买

4、或以其他合法方式取得木次债券之投资者。《债券持有人会议规则》指发行人与受托管理人在本协议生效之前共同制订并签署的【《AAAA2015年公司债券持有人会议规则》、《AAAA非公开发行2015年公司债券持有人会议规则》】，是约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项的议事规则。债券持有人会议指由债券持有人组成的议事机构，依据《债券持有人会议规则》规定的程序召集并召开，并对《债券持有人会议规则》规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。证监会指中国证券监督管理委员会。协会指中国证券业协会。中国指中华人民共和国，为木协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区。交

5、易日指上海证券交易所的营业日。第二条受托管理事项2」为维护木次债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为木次债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。2.2在本次债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等中国法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、法规和规则）的规定，《募集说明书》、木协议和《债券持有人会议规则》的约定以及债券持有人会议的授权，行使权利和履行义务。2.3在本次债券存续期限内，乙方将作为债券受托管理人代表债券持有人,依照本协议的约定以及

6、债券持有人会议的授权，处理本次债券的相关事务，维护债券持有人的利益。2.4若本次债券终止上市（挂牌），发行人将委托乙方提供终止上市（挂牌）后债券的托管、登记等相关服务。（深交所要求）第三条甲方的权利和义务3」甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本次债券的利息和本金。3.2甲方应当为本次债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。甲方应当在募集资金到位后一个月内与乙方以及存放募集资金的银行订立监管协议。3.3本次债券存续期内，甲方应当根据法律、法规和规则的规定，及时、公平地履行信息披露义务，确保所披露或者报

7、送的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.4本次债券存续期内，发生以下任何事项，甲方应当在匕个交易H内书而通知乙方，并根据乙方要求持续书而通知事件进展和结果：（一）甲方经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（二）债券信用评级发生变化；（三）甲方主要资产被查封、扣押、冻结；（四）甲方发生未能清偿到期债务的违约情况；（五）甲方当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资