债券受托管理协议_合同协议_表格模板_实用文档

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1、***公司(作为发行人)与***公司(作为债券受托管理人)关于***私募债券之债券受托管理协议23债券受托管理协议《***私募债券之债券受托管理协议》（“本协议”）由以下双方于年_月_日签署。发行人：***公司（以下简称“发行人”）住所地：法定代表人：债券受托管理人：公司（以下简称“受托管理人”）住所地：法定代表人：鉴于：1.发行人符合《齐鲁股权交易中心私募债券业务规则》规定的发行人条件，发行人于【】年【】月【】日作出股东（大）会决议，拟根据《齐鲁股权交易中心私募债券业务规则》等有关规定非公开发行不超过**万元人民币的**私募债券（以下称“本次债券”）；2.公司系依法成立且已取得齐鲁股权交易中

2、心（以下称“齐鲁股交中心”）会员资格，具有担任本次债券的债券受托管理人的资格和能力；3.发行人有意聘任公司作为本次债券的受托管理人，*公司有意接受此项聘任。为此，经友好协商，在相互信任、平等互利、意思表示真实的基础上达成如下协议：第一条定义及解释1.123除非本条或本协议其他条款另有定义，否则本协议用语与募集说明书中定义的词语具有相同含义。“本次债券”或“债券”指发行人年【】月【】日召开的股东（大）会决议通过的发行规模不超过万元人民币（以齐鲁股交中心《接受备案通知书》上备案的发行规模为准）的私募债券，即***私募债券。“募集首日”指本次债券募集期间的起始日。“债券登记日”指有关登记结算部门办理

3、完毕本次债券持有人名册的初始登记之日。“募集说明书”指发行人根据有关法律为发行本次债券而制作的本次债券募集说明书，即《***2014私募债券募集说明书》。“违约事件”指本协议第4.1款所约定的各种违约情形。“未偿还的本次债券”指除下述债券之外的一切已发行的本次债券：(1)根据本次债券条款已兑付本息的债券；(2)已届本金兑付日，兑付资金已按照有关本次债券的登记及托管协议的约定由发行人向兑付代理人支付，并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券（兑付资金包括该债券截至本金兑付日的根据本次债券条款应支付的任何本金和利息）；(3)不具备有效请求权的债券；(4)发行人根据本次债券条款约定回购(若有，包括

4、但不限于发行人赎回、债券持有人回售等情形)并注销的债券。“本次债券表决权总数”指按每一张未偿还的本次债券拥有一个表决权的计算标准计算的表决权总数，但发行人、担保人、持有发行人5%以上股权的股东、发行人的董事、监事、高级管理人员、以及前述人士的关联人士各自持有的未偿还的本次债券无表决权。23“债券持有人”或“登记持有人”指在有关登记结算机构登记确认的持有本次债券的投资者（包括通过认购或购买或其他合法方式取得本次债券的投资者）。“债券受托管理人”或“受托管理人”指公司（除非根据本协议约定予以更换）。“本次债券条款”指募集说明书中约定的本次债券条款。“本协议”指本协议以及不时补充或修订本协议的补充协

5、议。“兑付代理人”指根据适用法律或有关协议的规定或约定，受发行人的委托为本次债券办理本息兑付业务的机构，一般为登记结算部门。“登记结算机构”指齐鲁股权交易中心登记结算部门“法律”指适用的具有法律效力的任何宪法性规定、条约、公约、法律、行政法规、条例、地方性法规、部门规章、规定、通知、准则、证券交易所规则、行业自律协会规则、司法解释、交易场所规则和其他规范性文件。第一条债券受托管理人的聘任2.1聘任发行人根据本协议的约定聘任公司作为本次债券的债券受托管理人，公司接受该聘任。公司享有并承担本次债券条款和本协议赋予其的作为债券受托管理人的权利和义务。在本次债券存续期限内，债券受托管理人将代表债券持有

6、人，依照本协议的约定维护债券持有人的最大利益，不得与债券持有人存在利益冲突，不得利用作为受托管理人而获取的有关信息为自己或任何其他第三方谋取非法利益。2.2同意23发行人应当在本次债券的募集说明书中明确：债券持有人认购本次债券视为同意公司作为本次债券的债券受托管理人，同意本协议项下的相关约定及债券持有人会议规则。第一条发行人承诺发行人在此向债券受托管理人承诺，依据法律和募集说明书的规定享有相关权利、承担相关义务，且只要本次债券尚未偿付完毕，其将严格遵守本协议和本次债券条款的约定，履行如下承诺：3.1债券持有人名单发行人在债券登记日之后一个交易日，负责从债券登记结算部门取得该债券登记日交易结束时

7、持有本次债券的债券持有人名册，并应按照债券受托管理人的要求向债券受托管理人提供（或促使有关登记结算部门向债券受托管理人提供）债券持有人名单。除上述情形外，发行人应每半年（或根据债券受托管理人合理要求的间隔更短的时间）向债券受托管理人提供（或促使有关登记结算部门提供）更新后的债券持有人名单。3.2办公场所维持发行人应维持现有的办公场所，若其必须变更现有办公场所，则其必须以本协议约定的通知方式及时通知