【精品】放松管制与规制重建

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1、放松管制与规制重建中国基础部门引入竞争后的政府行为分析常欣(联合论坛•北京)摘要：木文首先对规制与竞争的关系作一总体的审视，特别是对自然垄断条件下规制存在的依据以及规制政策与竞争政策的成本一收益比较进行概括的论述；然后指出随着基础部门逐渐引入竞争，政府在放松管制的同时，为确保有效竞争的实现，还需要重建规制。规制重建包括两个大的方面，一是规制机构木身的重建，重点是要实现政企分开和保持规制机构的独立性；二是规制内容体系的完善，重点是要建立包括激励性规制、不对称规制、反垄断规制与社会性规制在内的“四位一体”

2、的规制体系。关键词：放松管制；规制重建；激励性规制；不对称规制长期以来，关于规制与竞争的关系问题，或者更广泛意义上的政府与市场的分工问题，一直是经济学研究中争论不休的话题。纵观整个经济思想史，在政府与市场的关系问题上，从亚当•斯密的自由市场经济到凯恩斯的国家干预主义再到主张恢复自由市场经济和强有力个人主义刺激的以弗里德曼和施蒂格勒为代表的新自由主义，又到H前出现的以斯蒂格利兹为代表的再度强调政府干预必要性的新国家干预主义，呈现出一种交替更迭的特征。与经济思潮的交替更迭相呼应，在规制政策与竞争政策的选择

3、上，也出现了从强调市场失效与政府管制(Regulation)到强调管制失效与放松管制(Deregulation)再到强调再规制(Re-regulation)的历史演变。木文所研究的基础部门是指以网络运营为特征、具有一定程度的自然垄断性和公共性，构成国民经济各类生产活动以及居民生活Z—般基础的部门。长期以来，鉴于具自然垄断性和公共性特征，中国的基础部门一直是出政府在行业的进入、退出和价格等方面实行严格的管制政策。但由于存在着规制机构与被规制企业之间的信息不对称问题、规制机构相对于上级中央政府或公众的代理

4、问题、规制机构被利益集团俘序(capture)的问题以及规制机构只有有限承诺能力等问题，特别是曲于规制条件下竞争的缺乏及相应的激励不足，使得规制的结果与其初衷相背离，导致产业效率的低卜•和社会福利的损失，产生所谓的管制失效(regulationfailure)o现代规制理论、可竞争性］廿场理论(contestablemarkettheory,perfectcontestabilitytheory)以及现代自然垄断理论的发展，使得在自然垄断与竞争及其与政府规制的关系问题上得到了重新的认识。越来越多的经济

5、学家相信，只耍条件具备，政府就应放松管制，引入竞争机制(包括市场的竞争(competitionforthemarket)和市场内的竞争(competitioninthemarket)),借用市场竞争的力量來达到抑制垄断、造福社会公众的目的。更重要的是，随着技术和需求等条件的变化，基础部门内某些原来被认为具有自然垄断性的业务或环节，其进入壁垒和退出壁垒已经被逐渐克服，使得规制的前提��某些环节的口然垄断性不再成立，从而为引入竞争创造了条件。在上述背景下，放松管制，即政府管理非政府主体经济行为

6、这一合法权力的退却成为一种趋势性变化，这是很容易理解的。但为确保有效竞争的实现，在放松管制的同时还需要重建规制，这是木文所重点论述的。一、规制与竞争的关系市场竞争与政府规制并不是相互排斥的，为了矫正“市场失效”，需要产生政府对微观主体的规制；另一方面，为了避免“管制失效”，也要求经济的运行以市场竞争为基础。可以说规制与竞争并存是现代市场经济的一个重要特征，两者的有机结合决定着一个经济体的效率和福利水平。需耍指出的是，由于自然垄断性一直以来都被认为是基础部门所具有的重要特性之一，而且以往在分析对基础部门

7、的规制时，也多是从自然垄断这一技术经济特征出发的。因此，本文首先是在基础部门具有自然垄断性这一前提下展开分析，指出政府规制存在的必要性，并在口然垄断条件成立的前提下，对规制政策与竞争政策的成本一收益比较问题作一简单分析。然后本文将放松口然垄断的假设，从更广阔的视角探讨重建规制的问题。(-)规制的经济依据所谓政府规制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。一般來讲，规制可以分为社会性规制和经济性规制。经济性规制乂可分为直接规制和间接规制。从本质上说，政府规制

8、的理论依据是市场失效。政府管制经济的理由，也就是市场失效的原因。经济学把市场失效定义为市场均衡状态偏离帕累托状态，主耍表现在公共产品、外部性、信息不对称、不完全竞争、不确定性等方而。政府干预理论设想通过政府的干预能够实现帕累托改进或者在存在约束条件的情况下达到一种次优的配置效果。对于基础部门而言，市场失效最明显的表现是公共性和外部性以及口然垄断性的存在。公共性和外部性的存在产生的主要是基础设施服务的政府提供还是民间提供问题，而口然垄断性的存在就涉及到本文