【真题-模拟题-练习题-下载-详细参考答案解释】证券自营业务的监管和法律责任

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1、第四节证券自营业务的监管和法律责任一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.口20（用年6月1日起就行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券口营账户，应当口开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.4［答案］C2.根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。A.每半年B.每年C.每月D.每季［答案］B3.根据证券交易所管理办法，证券交易所于每年（）过后的30R内向证监会报送各家会员截1上该口的证券白营业务情况。A.1刀1口和7刀1日B.4刀30口和9刀30C.5月1日和1（）月1日D.6月3（）日和12月31日［答案］D4.下列机构中对证券

2、公司H营业务进行H常监督管理的是（）。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国人民银行D.中国证监会聘请的专业性中介机构［答案］B［解析］《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券白营业务实施H常监督管理。5.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券白营业务投资范用或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上3倍以下D.2倍以上5倍以下［答案］B6.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或

3、者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.5万元以上10万元以卜B.5万元以上3（）万元以卜C.10万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下［答案］C7.证券公司未按照规定将证券白营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.2倍以上5倍以下C.3倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下［答案］A8.证券公司未按照规定将证券白营账户报证券交易所备案的，对氏接负责的主管人员和其他宜接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3万元以

4、上5万元以下B.3万元以上1（）万元以下C.5万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下［答案］B9.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上（）万元以下的罚款。A.50B.60C.80D.10（）［答案］B1.《证券法》规定，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.20［答案］A1.《证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以±（）万元以下的罚款。A.60B.100C.200D.300［答案］D2.《证券法》规定，证券公

5、司假借他人名义或者以个人名义从事证券口营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.30C.60D.100［答案］A3.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）oA.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可［答案］D［解析］《证券法》规定，证券公司对其证券H营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改止，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。4.以下的（）不是《刑法》第一百八十二条规定的违法行为。A.单独或合谋，集

6、中利用资金优势，操纵证券交易价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.以白己为交易对象，进行不转移证券所有权的白买自卖D.泄漏对证券价格有重大影响的信息［答案］D5.根据《刑法》冇关规定，冇（）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A.单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B.以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C.以他人为交易对彖，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的［答案］D［解析］《刑法》规定

7、，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题H耍求）1•下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（）oA.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D.不接受