国盛证券有限责任公司风险管理基本制度（制度范本、格式）

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1、国盛证券有限责任公司风险管理基本制度第一章总则第一条为提鬲公司风险管理水平，防范和化解经营风险，促进公司规范经营，促进业务长期持续的健康稳定发展，根据《证券公司内控指引》等冇关法律法规，结合公司实际情况特制定本制度。第二条公司实行全而风险管理战略，即对全公司各层次业务单位、各个风险种类的通盘管理。它将市场风险、信用风险、运营风险和其他各种风险以及包含这些风险的各种金融资产与资产组合，承担这些风险的各业务单位纳入到统一体系中，并根据全部业务的相关性对风险进行控制和管理。第三条风险管理应在事前、事屮、事麻等各阶段对风险进行全面控制，确保公司各项业

2、务运作的合法、合规。第二章风险管理组织结构第四条公司设立风险控制委员会，归属董事会的风险控制与稽核监察委员会领导，对董事会负责。风险控制委员会成员由董事长、总裁、副总裁、纪委书记、财务总监、稽核总监组成。第五条风险控制委员会设主任一名，由董事长担任；设副主任一名，由总裁担任。第六条风险控制委员会內设办公室（以下简称“风控办”），负责参与、实丿施公司全面风险管理的常具体事务。风控办与公司稽核监怦总部合署办公，稽核监禅总部总经理兼主任。第七条各业务部门、管理部门设立风险管理机构或风险管理员，负责本部门的风险管理工作。第三章风险管理机构的职责和权限

3、笫八条风险控制委员会的职责主要包括：（-）制定公司全面风险管理的总体1=1标和政策。（二）制定风险管理基本制度。（三）审批通过各部门风险额度的限额与豁免及风险管理系数。（四）审批通过风险管理的系统、方法和关键指标等。（五）审批风控办（稽核监督总部）递交的风险管理综合报告和专项风险报告。（六）对公司股票承销（含增发、配股）、国债、企业债（含转债）的发行项冃进行风险评估审核。（七）对公司对外融资、对外担保等业务进行风险评估审核。（A）对股权收购、询价、其他投资等方案进行风险评估市核。（九）对公司整体资金运营情况进行审议和评估。（十）对公司采用的电

4、脑技术手段进行风险审议和评估O（十一）审批与风险管理政策不符的例外情况。（十二）其他重大风险事项第九条风控办（稽核监督总部）风险管理的职责主要包括：（一）组织拟订公司各项风险管理制度。（二）组织设计各项业务风险控制标准。（三）监管公司各项业务风险程度。（四）提出风险管理改进办法。（五）组织对金融新产胡或业务进行风险评估审核。（六）建立实丿施风险管理系统、方法和指标。（七）对公司保证金存管、自营、固定收益、资产委托等业务进行实时监控。（八）提交风险管理综合报告、专项风险报告。（九）完成风险控制委员会交办的其他任务。第十条风控办（稽核监督总部）风

5、险管理的职权主要包括：（一）要求公司财务管理总部、其他业务部门报送财务报表及财务分析报告、公司经营分析简报及相关资料。（-）要求公司证券投资总部和资产管理部门报送包括股票、债券、基金等投资品种的投资成本、持仓市值的分类汇总表。（三）要求公司数据库对风控办开放，包括对财务数据和经纪业务、自营、资产委托管理交易数据杳询权和实时监控权。（四）参加公司的冇关业务会议，并可要求各业务部门提供冇关经营管理的计划及其执行情况。（五）要求业务部门及时报告经营中存在或潜在的风险，各业务部门不得隐瞒不报。（六）要求有关人员说明情况以及向有关人员调杳、询问并制作询

6、问记录。（七）按照国家和公司的有关规定，对风险管理工作屮有关单位和有关人员的违纪违规行为，提出处理意见。（八）在职责范围内捉出的建议和意见，经风险控制委员会或公司领导批准后，向公司相关部门和卜•屈机构卜•达执行通知。（九）根据实际工作情况，提出临时聘请冇关外部专家参与风险管理工作的建议。（I■）根据实际情况，对各业务部门执行风险管理制度情况和业务风险程度进行检查。第十一条各部门风险管理机构的职责主要包括：（一）依据公司规章制度的规定和授权，管理和审核所辖部门的风险控制事项。（二）对需要提交风险控制委员会市核的事项，在进行充分调査论证的基础上提

7、出I湎报告，经部门主要负责人和分管该部门的公司领导签署后提交公司风险控制委员会。（三）及时识别、确认公司在经营与管理过程屮的风险并采取相应的控制措施；发现内部控制设计和运行的缺陷并及时改进。（四）保证所辖部门经营管理的合法合规，各项业务记录和信息真实可靠、完整、及时；保障公司及客户资产安全、完整。（五）制定本部门风险防范的应急方案。第四章风险控制委员会议事规则第十二条风险控制委员会审议的事项主要包括：（一）证券投资整体投资规模、投资资产配比、风险承担度及投资额度授权。（二）A股公发（含增发、配股）主承销；债券发行（含国债、企业债）主承销。（三

8、）增发、配股、实质性分销；债券发行（含国债、企业债）实质性分销。（

9、丿L

10、）股票二级市场单个项日超过5000万元，或虽未超过5000万元但超过单个上市公司总股本3%