【经营管理】项目融资管理制度

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1、项目融资管理制度制度名称项目融资管理制度受控状态编号执行部门监督部门考证部门第一章总则笫1条为规范企业项目融资行为，降低资木成本，减少融资风险，捉高融资效率，根据国家相关法律法规，并结合企业具体情况，制定本制度。第2条融资包括权益性融资和债务性融资（1）权益性融资是指融资结束后増加了企业权益资木的融资，如追加资木金、増资扩股、发行股票。（2）债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。第3条融资方式（1）投资资本筹资。（2）发行股票筹资。（3）发行债券筹资。（4

2、）长期借款、租赁融资。（5）混合性资金筹集。第4条融资管理的原则（1）风险适度原则。（2）以低成木融资为导向原则。（3）长远利益与当前利益兼顾原则。第5条本制度适用于集团企业和控股企业所屈项H的融资管理。第6条权责划分（1）财务管理部是实施项目融资管理的职能部门，其主要职责包括：%1完善集团金业融资管理制度；%1企业项目融资活动的策划、论证与监管；%1审核下屈控股企业重耍项H融资活动并提出意见；%1对集团企业及控股企业的项目融资活动进行动态的跟踪管理。（2）项目开发部负责项目融资业务的执行和反馈。（3）总经理负责所有项

3、目融资活动的审批。（4）董事会负责重要项H融资活动的审批。（5）财务管理部审计人员负责对融资活动进行定期和不定期的审计。第二章项目融资计划管理第7条项目开发部负责制订年度项目融资计划，融资计划的内容包括融资方式、融资额度、融资原因等。第8条财务管理部对项目开发部拟订的项目融资计划进行财务审核，从风险控制的角度分析融资计划的可行性。第9条工程总监和财务总监对融资计划进行审核，捉出修改意见，山项目开发部和财务管理部进行完善。第10条总经理对《项H融资方案》进行审批，并根据融资的重要程度决定是否交董事会审议。第11条董事会对

4、重人项目融资活动进行审议，做出最终决策。第12条审批按权限划分（1）总经理办公会对融资额度在XXXX力元以下的融资项目具有最终审批权。（2）董事会对融资额度在XXXX力元以上的融资项目具有最终审批权。第13条融资活动审核和业批原则（1）符合国家产业政策以及集团公司的长期发展规划。（2）经济效益良好。（3）法律于-续完善。（4）上报资料齐全、真实、可靠。（5）与企业融资能力相适应。第14条对于重人项目融资活动，可以邀请外部专业机构进行风险论证，具体纽•织活动由财务管理部负责。第三章制定《融资执行方案》第15条项目开发部负

5、责编制《融资执行方案》，《融资执行方案》应包押；以下资料：（1）融资款项的用途及用款项H背景情况；（2）用款与还款计划；（3）融资数量与债权人;（4）担保方式与内容；（5）用款项目经济性与还款能力分析；（6）其他需要说明的事项。第16条方案的审査论证财务管理部对项目开发部制定的《融资执行方案》组织论证。论证可以分为内部论证和外部论证两种形式。论证的主耍内容包押；：（1）组织审查基本情况;（2）对方案的疑点、风险隐患提出质询；（3）评价方案执行人的资格及能力，提出建议。第17条财务管理部将《融资执行方案》报财务总监进行审

6、核，财务总监主要从融资风险防范的角度进行审核，分析木次融资活动的潜在风险，并提出风险降低懣见。第怡条方案审批财务总监将《融资执行方案》报总经理进行审批，由总经理出示意见。融资金额在XXXX万元以下的项目由总经理进行最终审批。融资金额在XXXX万元以上的项目，报董事会论证和决议°第四章融资过程管理第19条项目融资过程管理实行融资、资金运用和监管相结合的原则。第20条融资活动指定融资活动执行人，做到责、权、利相对等，确保《融资执行方案》按计划实施。第21条融资活动执行人应定期将资金运用状况向财务管理部和财务总监做书面汇报。

7、第22条控股企业的项目融资情况和融资资金运用状况应按月送达集团企业财务管理部备案。第23条财务管理部对控股企业的融资活动进行跟踪检査，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关系。第24条财务管理部审计人员视情况，定期或不定期对集团企业职能部门和控股企业进行专项检查及审计，对违反本制度进行项目融资的行为和融资管理混乱的单位与责任人，提出处理意见或建议，报经企业领导批准后执行。第五章融资效果评价第25条财务管理部对项目融资活动的效果进行评价。第26条对《融资执行方案》因决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，也应追究相关责任

8、人的责任。第27条对融资资金因管理不善或用人不当致使资产流失、严重亏损或造成其他严重后果的，要追究相关责任人的责任。第28条对融资活动的主管领导、负责人或其他工作人员违反木规定、玩忽职守、滥川职权、徇私舞弊等造成严巫损失的，耍追究相关人员的行政及法律责任。第六章附则第29条木制度山财务管理部起草和修订，解释权也归财务管理部所冇。木