开放经济条件下我国专利创造效率的实证研究

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1、开放经济条件下雏国董利创造效率硇实证研究口孙娜(对外经济贸易大学中国世界贸易组织研究院，北京100029)[摘要】通过柯布·道格拉斯生产函数评估专利创造效率，即研究研发资金投入和人员投入与专利产出的关系，结果表明我国专利创造整体呈现规模收益递增。本文对高技术产业整体和五个分行业的分析表明，加入世界贸易组织后，研发资金对于高技术产业专利创造的作用增强，专利创造的社会综合环境明显改善，但对不同的高技术行业，影响效果相差较大。因此未来我国在鼓励高技术产业专利创造时应更加注重研发资金的投入和政策力度。[关键词】专利创造效率；高技术产业；生产函数[中图分类号]G3嘶3[文献标识码]

2、A[文章编号】1∞3-11S4(加13)02_0096-05一、问题提出中国作为发展中国家，在绝大多数领域属于技术的追赶者，用于支持创新的资金非常宝贵，因此需要注重资金的使用效率。本文的研究就是使用要素密集度这一传统生产效率的衡量工具实证分析我国专利创造能力，包括宏观层面和高技术产业层面的效率，以及专利创造效率在我国加入W旧O前后的变化。二、我国专利创造能力发展现状(一)我国专利创造能力发展的总体状况根据国家知识产权局的统计，1985—2010年的26年问我国共计受理专利申请703．7万件，专利授权389．7万件，占受理量的55．4％，目前仍有效的专利数为221．6万表1

3、1985—2010年我国国内外三种专利受彤授桫有效累计状况发明实用新型外观设计合计IⅡver．tio“Utili押Model晌印酬数量构成数量构成数量构成数量构成Numb盯％Number％Number％Number％受理量232卯1233．0％241432434．3％2298”832．7％7037574100．O％APPli枷∞合计授权量72175318．5％1713106“．0％146250037．5％38973591∞．0％酬GⅢ有效量·56476025．5％皓796838．7％79335435．8％2216082l∞．0％lII№受理量142964823．B％23卯

4、52340．0％217328936．2％6c0046085．3％Appli枷∞国内授权量3361349．9％1任哼46550．2％134887339．9％33＆耽黼．8％IkⅡ●eslioCmt有效量25789314．1％纠945446．5舶71805639．4％18∞40382．4％In№受理量掰364％．3％l锄l1．6％I纠94912．O％103711414．7％ApPbc硝帅国外授权量‰iFCmt3船61975．2％13“12．7％11362722．2％51勰S713．2％有效量30姗78．5％85142．2％7529819．3％39067917．6％hFo地e注

5、：·有效量即报告期束处于专刺权堆持状态的章卷敖量。统计范目为：发明、实用新型、外现设计。与爱理量和授权t不同，有艘量是存量数据而非藏t数据。膏料来源，圈察知识产权局2011年专刺境计年报。件，其中实用新型专利的受理量和授权量均超过发明专利和外观设计专利。从专利申请的来源来看，来自国内的专利申请量占主体，受理量和授权量所占比例均超过85％，但从专利申请的成功率，即授权量与受理量的比值来看，国外的三种专利申请成功率(发明专利、实用新型专利和外观专利申请成功率分别为43％、81％和91％)均高于国内专利申请(对应分别为23％、71％和62％)具体见表1。随着我国知识产权创造和保

6、护政策不断的完善，我国专利受理和授权量增加很快(见表2)，2010年我国专利受理中国内受理量约为111万件，是+基金项目：教育部2011年人文社会科学重点研究基地重大项目“我国自主创新政策的合规性评估与政策选择”(项目编号11JOD790020)。圈管理现代化表21985—20lO我国国内外三种专利受理及增长状况发明实用新型外观设计合计19"一嬲盯3773112544l74鲫醪2743179撕2I蝴16l蛳2叭322573178狮2帖l酊16．47％18132412．37％a卵432弛．斛％69391721．06％合计姗船9船818．22％恐55拍24．41％31290I

7、17．∞％锄船19．”％抛3l蜘8．53％31077l37．76％35134212．勰％97酾酾17．91％00103911772I．35％硼麟31．髓％42127319．90％122228625．15％19舒一20晒4”5挣1117鹩3翻弭425223蝌撕122318l弱叨18蚴钔雠200715姗25．13％17螂12．，0％25343934．79％5默耐砖2．．70％国内撕l舛57927．13％Z螂24．41％翻B锄17．83％71714422．2B％2∞92翘09617．74％姗酊37．92％3鲫65413．74％877