对我国垄断行业深化改革的研究

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1、总第540期管理观察2014年5月第13期ManagementObserver上旬出版对我国垄断行业深化改革的研究邓燕（财政部财政科学研究所，北京100142）摘要：我国垄断行业改革启动于20世纪80年代，实质性改革始于20世纪90年代中期，并在本世纪初达到了改革高潮。除了少数行业（如烟草、盐业等）外的垄断行业都通过政企分离、政资分离、产业重组、监管改革和改制上市等手段初步完成了改革任务。改革后形成的企业大都纳入国资委管理的中央企业范畴，近些年来经营业绩持续改善、竞争力不断加强。垄断企业在推动产业结构调整与履行社会责任等方面起到了较大的作用。关键词：垄

2、断行业深化改革特点难点从我国2005年国务院颁布“非公36条”、2010年“新企的“去行政化”任务尤其艰巨，“国企高管从政、政36条”到近些年中央一直强调垄断行业改革来看，中央府官员从商”的双向流动依然普遍。其六，我国的立法在政策层面通过放宽市场准入方式鼓励民营企业进入垄不完善、“立法部门化”现象严重，行业规制独立性不够、断行业。但最近几年，诸如国企大举收购民企、民营资能力不强，垄断行业经营环境较差。如电监会作为规制本进入垄断行业难、垄断行业收入分配偏高、垄断暴利、结构却处于尴尬地位，甚至某些方面还不如电网企业。收费高但服务差等问题受到各界高度关注，引

3、发了“国垄断行业改革进行了十多年，垄断行业改革架构基进民退”、“国企垄断论”等方面的热议，引发了所有本搭建起来，但改革深化程度远远不够。垄断行业改革制或垄断行业私有化之争。一部分阻力来自于客观的经济性垄断因素，如规模经济、回顾过去十多年的垄断行业改革，在肯定其成绩的资金和技术积累等，但最大障碍来自于意识形态、行政同时，也应该看到不足。许多深层次的问题依然没有解决，垄断、既得利益固化。主要的原因依然在政府方面，政尤其是最近几年的垄断行业改革迟迟迈不开步伐、甚至府作为垄断改革的组织者和推动者，在某种程度上又是出现局部的倒退现象。目前垄断行业剩余的改革任务艰

4、改革的阻碍者。巨而复杂，垄断行业国有企业改革某种程度上关系着国目前行政权力与垄断国企有巨大的结合内生动力和有经济在新形势下的历史命运。当前的垄断行业改革已现实需要，垄断改革最大障碍的至少有四方面的原因：进入“深水区”，必须突破以往的市场结构重组和股份一是认为公有制实现形式、国有经济控制力很大程度上制改革等传统改革思维，超越私有化之争，重新审视和就是体现在掌控“国计民生”的这些大型垄断国企上。推进垄断改革。二是因为垄断领域提供的大多数产品或服务具有一定的公共品性质或基础性产品性质，政府出于社会管理、宏一、我国垄断行业深化改革特点及难点观调控目标，偏好将垄

5、断国企作为调控手段这一便利工具，造成了政府与国企“难舍难分、互相支撑”的局面。与英美国家的垄断改革相比，我国垄断改革具有较三是部分政府部门利用“改革”、“宏观调控”、“关大差别或独特之处：其一，最大的不同在于没有进行大系国计民生”等名义，有选择性的放权或收权为政府直规模私有化，重组后的市场基本由几家国企主导。其二，接干预和不肯放权提供口实，甚至不断将规制权力向竞各类的行政垄断和垄断行业如影随形，政府握有大量土争性领域延伸。四是出于既得利益或其他目标函数考虑，地、矿产等众多生产要素的配置权，政府对市场控制力政府部门与垄断国企从政治风险或经济利益方面都有结

6、非常强。其三，国有企业的在位优势、规模经济优势明显，合的意愿，导致利益局部化、利益部门化形成了利益固即使放宽市场准入，民营企业进入后也难以与国企竞争。化，形成了社会不公和权力寻租等现象。近些年，垄断其四，我国垄断行业覆盖领域广，并涉足发电、银行等国企改革滞后以及既得利益固化使得改革难度越来越大，竞争性领域或烟草等非国计民生的领域。其五，垄断国亟需对以往的垄断改革进行反思。·118·5上黑白.indd1182014-5-1517:13:19企业管理垄断国企改革的应基于当前的历史阶段，改革的逻等国外的“金股制度”、对公共利益进行保障。政府可辑起点应是公平竞

7、争、提升效率和促进共同富裕，从防以逐步放弃管理权、甚至收益权，对公共利益和国家安范公共风险角度出发。深化垄断行业改革必须对垄断行全的重大决策行使“一票否决权”或最终否决权。业和国企再认识、再定位，将经济目标和社会目标适当对国企经济领域收缩造成的部分社会事务方面的“缺分离、各有侧重，结合行业特性区别性进行制度安排。位”和宏观经济调控手段的缺失，应由政府通过补贴、公私合营、完善规制体系等制度安排方式进行“补位”，二、路径选择与政策建议或创新建立私有公共事业公司、类似的政府支持企业等。对宏观调控进行规范，纳入规则化、程序化的宏观管理垄断行业改革最终是建立“规

8、模经济与竞争活力兼的常态化轨道。容”的有效竞争的格局，通过系统改革和机制设计，形3.放宽市场准