基于多层委托-代理关系的环境规制研究

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1、第２２卷第６期运筹与管理Ｖｏｌ．２２，Ｎｏ．６２０１３年１２月ＯＰＥＲＡＴＩＯＮＳＲＥＳＥＡＲＣＨＡＮＤＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴＳＣＩＥＮＣＥＤｅｃ．２０１３基于多层委托—代理关系的环境规制研究薛红燕，　王怡，　孙菲，　孙裔德（东北石油大学经济管理学院，黑龙江大庆１６３３１８）摘要：环境规制中企业、政府和环境规制机构三者之间的博弈关系是影响环境污染治理的重要因素。本文运用博弈论原理，分析了信息不对称下规制机构与企业合谋的可能与政府监管的必要，将环境规制划分为规制合约的设计与选择、执行与监管两个阶段，构建了多阶段的委托代理模型，考察了政府

2、合约设计和监管、环境规制机构与企业合谋的因素，得到了环境规制中影响行为主体的关键政策变量，并提出了相应的政策建议。关键词：环境规制；多层委托—代理；合谋；规制俘虏中图分类号：Ｆ２０　　　文章标识码：Ａ文章编号：１００７-３２２１（２０１３）０６-０２４９-０７ResearchonEnvironmentalRegulationModelsBasedonMultiplePrincipal-AgentＸＵＥＨｏｎｇ-ｙａｎ，ＷＡＮＧＹｉ，ＳＵＮＦｅｉ，ＳＵＮＹｉ-ｄｅ（SchoolofEconomicsandManagement，Daqi

3、ngPetroleumInstitute，Daqing１６３３１８，China）Abstract：Ｔｈｅｇａｍｅｒｅｌａｔｉｏｎｓａｒｅｔｈｅｉｍｐｏｒｔａｎｔｆａｃｔｏｒｓｗｈｉｃｈａｆｆｅｃｔｐｏｌｌｕｔｉｏｎａｂａｔｅｍｅｎｔａｍｏｎｇｔｈｅｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ，ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔａｎｄｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｒｅｇｕｌａｔｉｏｉｎａｇｅｎｃｙｉｎｐｏｌｌｕｔｉｏｎａｂａｔｅｍｅｎｔ．Ｂｙｇａｍｅｔｈｅｏｒｙ，ｔｈｉｓｐａｐｅｒａｎａｌｙｚｅｓｔｈｅｐｏｓｓｉｂｉｌｉｔｙｏｆｃｏｌｌｕｓｉｏｎｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｅｎｔｅｒ

4、ｐｒｉｓｅａｎｄｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｒｅｇｕｌａｔｉｏｉｎａｇｅｎｃｙ，ａｎｄｔｈｅｎｅｃｅｓｓｉｔｙｏｆｇｏｖｅｒｎ-ｍｅｎｔｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎｕｎｄｅｒｔｈｅｃｉｒｃｕｍｓｔａｎｃｅｏｆａｓｙｍｍｅｔｒｉｃｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ．Ｔｈｅｐａｐｅｒａｌｓｏｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｓｍｕｌｔｉｐｌｅｐｒｉｎｃｉｐａｌ-ａｇｅｎｔｍｏｄｅｌｗｈｉｃｈｉｎｃｌｕｄｅｓｔｈｅｓｔａｇｅｏｆｃｏｎｔｒａｃｔｄｅｓｉｇｎａｎｄｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎａｎｄｔｈｅｓｔａｇｅｏｆｃｏｌｌｕｓｉｏｎ．Ｂａｓｅｄｏｎｉｔ，ｗｅｇｅｔｔｈｅｋｅｙｖ

5、ａｒｉａｂｌｅｓｗｈｉｃｈａｆｆｅｃｔｔｈｅｓｔａｋｅｈｏｌｄｅｒｓ’ｂｅｈａｖｉｒｏｓ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｔｈｅｐａｐｅｒｐｒｏｖｉｄｅｓｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇｐｏｌｉｃｉｅｓ．Keywords：ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ；ｍｕｌｔｉｐｌｅｐｒｉｎｃｉｐａｌ-ａｇｅｎｔ；ｃｏｌｌｕｓｉｏｎ；ｒｅｇｕｌａｔｏｒｙｃａｐｔｕｒｅ０　引言环境污染已经成为当前制约经济发展、影响社会安定、危害公众健康的严重不良因素。环境资源产权的高界定成本决定了政府需要加强对企业环境治理行为的规制；此外，对企业环境治理行为的监管是通过

6、政府的代理人—环境规制机构实施的，因此企业、政府和环境规制机构三者之间的博弈关系成为影响环境污染治理的重要因素。由于三者之间的信息往往是不对称的，导致企业为了追求自身利益的最大化向规制机构寻租，规制机构也借助拥有较大自由裁量权的时机与企业合谋，成为企业的规制俘虏，导致环境监管不力、环境事故频发。因此，如何制定环境规制合约，激励企业环境削减；加强对合谋行为进行监管，防范监管机构与企业的合谋成为需要亟待解决的问题。上世纪９０年代，拉丰和泰勒尔（ＬａｆｆｏｎｔａｎｄＴｉｌｏｒ）在信息不对称假设条件下，运用委托—代理理论，将规制者和受规制企

7、业间的关系合约化，针对政企合谋建立了多层委托—代理博弈模型来考察合谋的防范收稿日期：２０１２-０４-０５基金项目：黑龙江省教育厅人文社会科学项目：环境规制、技术创新与黑龙江省区域经济可持续发展动力系统和路经研究（１２５２２００６）作者简介：薛红燕（１９８０-），女，河南南阳人，东北石油大学经济管理学院，硕士，讲师。主要从事循环经济方面的研究；王怡，（１９７５-），女，黑龙江双城，东北石油大学经济管理学院，博士，副教授。主要从事产业经济学与组织、规制经济学方面的研究；孙菲，（１９７８-），女，东北石油大学经济管理学院，硕士，副教授。主

8、要从事资源经济学方面的研究；孙裔德，（１９７８-），男，黑龙江讷河，硕士，讲师。主要从事资源经济学方面的研究。２５０运筹与管理　　　　　　　　　　　２０１３年第２２卷机制。Ｌａｆｆｏｎｔ和Ｐｏｕｙｅｔ在此基础上又进行了深入的研究，认为