R D投入要素产出弹性的变化及分析

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1、R&D投入要素产出弹性的变化及分析口沈鹏远(中国社会科学院研究生院，北京102488；中共哈尔滨市委党校，黑龙江哈尔滨150080)[摘要]运用中国大中型工业企业的面板数据。在知识生产函数模型中增加企业规模、产权结构、企业绩效交互项，研究R&D产出的影响因素。研究发现：(1)2003--2011年与1993—2002年相比，R＆D的资本产出弹性下降，劳动产出弹性上升。(2)随企业规模的增加，企业绩效对R&D产出的影响为负。(3)随着企业绩效的增加，国有产权比重对研发产出有正影响。[关键词】R&D存量；知识函数；产出弹性[中图分类号】F062

2、．4[文献标识码】A[文章编号】1003-1154(加14103-0111-03建设创新型国家离不开研发(R&D)投入，近几年有关R&D投入的实证研究文献大致可分为三类：第一类分析R&D产出与生产率的关系，实证结果显示R&EI对提高生产率效果显著““。第二类研究R&D行为的影响因素，分析企业规模、企业结构和所有制性质对R&D产出的影响[3】。第三类分析R&D效率，实证结果显示，非国有经济企业的技术效率高于国有企业舢]。除此之外，更为具体的研究也从融资环境、税收补贴政策、要素市场化等方面研究R&D的生产效率。本文在前人研究的基础上进行以下工作

3、。第一，测算2003—2011年的R&D资本存量。第二，模型中的投入要素除考虑R&D资本和R&D人员外，增加企业规模、产权结构和绩效状况的交互项，以解决当某一个解释变量对被解释变量的影响受其他因素处于不同值影响的问题。一、R&D资本存量的测算本文使用永续盘存法对2003—2011年R&D资本存量进行测算。使用永续盘存法需要解决以下四个问题：第一，R&D资本支出增长率g的确定。本文使用复合增长率方法计算g，复合增长率=(现有价值／基础价值)6(1／年数)一1。第二，当期R＆D资本支出的选取。本文以2003盔1z为基期，从R&D支出总额中扣除劳

4、务费，剩下部分作为R&D资本支出。第三，构造R&D[基金项目】国家9734目(2012CB955802)资本支出的价格指数。将R&D资本支出价格指数设定为原材料购进价格指数和固定资产投资价格指数的加权平均值。权重为原材料费、固定资产购建费在R＆D资本支出中所占的份额。第四，确定R&D资本存量的折旧率8。借鉴吴延兵、王玲等的相关研究，设定6为15％。计算结果显示，以2003年为不变价，34个工业行业的R&D资本存量年均增长率显著增加，其中轻工业、矿产业、交通运输、机械制造业的R&D资本存量增长较快，印刷业、纺织业、烟草业、石油和天然气开采业的

5、R&D资本存量增长较慢，专用设备制造业、通信设备计算机及其他电子设备制造业2003生1z的R&D资本存量基数较高，导致R&D资本存量增长速度略慢。选业虽业压延塑班抖辩捌制品造业业遗非术非坊仪纸盘村金织嚣受真加屠暇c迁纸矿工矿装寰馨耄桑鬻耋量蚍邋iil图1工业行业R&D资本存量2003-2011年均增长率2014年第3期__捆草制品业辨器骆纺织业印劁业和记录蠛舟的通用设鲁翻造业专用设备截遗业化掌蹶斟受化学制品化学纤娃制造业电气帆砖且嚣材舰瘟业工艺晶及其他割造业空孽莲输设鲁捌遗监攥旋开采和洗选业鼻色金属冶炼厦压莲；石浊加工．缘赣厦挂撼：盘曩制品

6、业禽晶耕遣业像我科品业青色金置冶璩农副食晶加工霉色盘疆矿采家具耕遗业二、模型的选择本文在知识函数Y=AK乙”e4基础上加入交互项，取对数后得到计量模型：lnYn=6+odnK“-够lnL。I+A，sn+A20。+A，尸：+A，25nDn+A2jD口巴+A』≯a只+ui+u。+占“l，表示R&D产出，K表示尺&D资本投入，￡表示R&D劳动投入，A反映R&D效率，a表示R&D资本投人产出弹性，口表示R&D劳动投入产出弹性，X表示影响R肋效率的因素。8=lnA表示常数项，S表示企业规模、D表示产权结构、P表示绩效。i表示行业，t表示时间，Fi是与

7、观察个体有关，不随时间而变化的因素，移。是不随行业而随时间变化的因素，占。是残差。如果秽与任意解释变量相关，则用固定效应模型估计。Haus—man检验是验证两种统计量之间是否存在显著差异，Hausman统计量服从自由度为k的旷分布。当日大于一定显著水平的临界值时，可以确认模型中存在固定效应，否则选用随机效应模型。三、数据说明本文使用的数据来源于《中国统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》，时间跨度为2003--2011年。使用34个大中型工业企业9年的行业数据，总观测样本数为306个。《中国科技统计年鉴>>2004年的统计指标“分行业大中型工业企

8、业科技活动经费内部支出”中没有统计原材料费和固定资产购建费，因,1t：152004生leR&D支出取2003年和2005年的平均值。《中国科技统计年鉴》2008年之前统计口径为科